海通證券葉志剛被罰百萬資本市場嚴查"搶帽子"

發(fā)布時間：2012-02-28 閱讀次數(shù)：

　　2012年2月20日，證監(jiān)會對外披露，已經(jīng)查明，海通證券研究所首席分析師葉志剛從2006年開始的4年間，在海通證券研究所將研究報告發(fā)送客戶前，先利用本人及所控制的劉某、任某的證券賬戶，多次買入研究報告中推薦的G機電、廈工股份、中聯(lián)重科、華儀電氣、云內(nèi)動力等多只股票，并在研究報告發(fā)送后再賣出該種股票，從中獲利。證監(jiān)會決定，沒收葉志剛非法所得32.58萬元，并處以100萬元罰款及5年市場禁入。

　　“搶帽子”是股民們對“黑嘴”的俗稱。這種方式有點類似于“老鼠倉”，但是又有區(qū)別。因為使用“搶帽子”手法的人并沒有直接控制散戶的資金，而是通過可以對外發(fā)布信息推薦股票的優(yōu)勢，先預測股價，再搶先買入獲利。

　　近年來，“搶帽子”的事情在股市時有發(fā)生。很多網(wǎng)站、薦股節(jié)目中，經(jīng)常出現(xiàn)“黑馬集中營”、“天天漲停板”、“千金難買早知道”等誤導性薦股語言，有經(jīng)驗的老股民當然不會信。但是，如果像葉志剛這樣，身為海通證券研究所的首席分析師，其發(fā)表“看好”某一行業(yè)某只股票的“研究報告”，追隨的人和機構(gòu)不會少。

　　查詢發(fā)現(xiàn)，去年以來，證監(jiān)會加大案件查處披露力度。統(tǒng)計顯示，2011年前11個月中，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。

　　合規(guī)稽核部提示：公司證券從業(yè)人員應以本案警示自身，在從業(yè)過程中要嚴格遵守各項法律法規(guī)，切實做到依法、誠信執(zhí)業(yè)。