公司舉行2012年第一次合規(guī)考試

發(fā)布時(shí)間：2012-02-28 閱讀次數(shù)：

　　為全面理解與貫徹落實(shí)2012年機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重點(diǎn)工作，切實(shí)做好公司2012年各項(xiàng)管理工作，合規(guī)稽核部于2012年2月8日就監(jiān)管會(huì)議內(nèi)容專門編發(fā)了《合規(guī)動(dòng)態(tài)》（2012年第一期），要求各部門、營業(yè)部認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并發(fā)放合規(guī)試題。

　　本次合規(guī)考試主要是針對(duì)2012年全省證券期貨工作會(huì)議及轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作座談會(huì)上涉及的監(jiān)管重點(diǎn)的知悉情況進(jìn)行考核，便于各部門、營業(yè)部及時(shí)掌握2012年的監(jiān)管重點(diǎn)，有的放矢的開展各項(xiàng)工作。

　　本次問卷以電子版方式下發(fā)各部門、營業(yè)部。2月16日合規(guī)稽核部以抽查的方式共收到有效答卷65份?？偛坎块T中，財(cái)務(wù)顧問部、辦公及人力資源、自營總部和清算部的平均分超過了95分，其中財(cái)務(wù)顧問部表現(xiàn)突出，得分為99分。在營業(yè)部中，長安路和榆林營業(yè)部表現(xiàn)優(yōu)異，得分均在95分以上。

　　從此次抽查的合規(guī)考試問卷來看，員工能夠知悉今年監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管重點(diǎn)，達(dá)到了本次考試目的。同時(shí)我們將此次考試結(jié)果作為各部門及分支機(jī)構(gòu)的年度合規(guī)培訓(xùn)考核依據(jù)之一。