借鑒寧波證監(jiān)局“七禁令” 著力提升合規(guī)工作水平

發(fā)布時(shí)間：2012-02-28 閱讀次數(shù)：

　　據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道，寧波證監(jiān)局近日召開(kāi)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，明確合規(guī)工作底線，要求做到“七個(gè)嚴(yán)禁”。即嚴(yán)禁證券機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶；嚴(yán)禁開(kāi)展委托理財(cái)、代客操作；嚴(yán)禁違規(guī)開(kāi)立空賬戶；嚴(yán)禁設(shè)立非法營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)；嚴(yán)禁利用柜臺(tái)互通服務(wù)從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)；嚴(yán)禁發(fā)布虛假信息；嚴(yán)禁違規(guī)薦股。

　　提示各營(yíng)業(yè)部及相關(guān)部門認(rèn)真學(xué)習(xí)并借鑒寧波證監(jiān)局“七禁令”的要求，歸位盡責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)制度的建設(shè)和執(zhí)行的力度，積極組織員工開(kāi)展職業(yè)道德及執(zhí)業(yè)規(guī)范的持續(xù)培訓(xùn)，著力提升公司合規(guī)管理水平。