編者按：今年12月4日，在全國法制日來臨之際，深交所與中國結(jié)算公司深圳分公司、深圳證券信息公司聯(lián)合舉辦了以“維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，構(gòu)建簡化透明業(yè)務(wù)規(guī)則體系”為主題的年度在線法制宣傳咨詢活動。此次活動共收到200多個問題，均進(jìn)行了在線解答，現(xiàn)精選部分熱點問答，以饗讀者。

    1、問：重大重組新規(guī)何時正式施行？正在進(jìn)行重大重組企業(yè)是否按照新規(guī)處理？

    答：近期，中國證監(jiān)會針對市場反映比較強(qiáng)烈的殼資源炒作等問題，強(qiáng)化了對借殼上市的監(jiān)管，在審核中對借殼上市條件的把握由與IPO標(biāo)準(zhǔn)“趨同”向“等同”逐漸過渡，并按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令第32號）的相關(guān)規(guī)定提高了借殼上市的條件。借殼上市標(biāo)準(zhǔn)由趨同提升到等同首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)，既是2011年制定借殼上市標(biāo)準(zhǔn)時既定的方向，也是近年來市場規(guī)范發(fā)展的實踐需要。

    為進(jìn)一步明確借殼上市的條件，給市場以明確的預(yù)期，中國證監(jiān)會于2013年11月30日發(fā)布了《關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》（以下簡稱《通知》），明確借殼上市條件與IPO標(biāo)準(zhǔn)等同，不允許在創(chuàng)業(yè)板借殼上市。

    《通知》自下發(fā)之日起施行，上市公司此后披露的重大資產(chǎn)重組預(yù)案如構(gòu)成《重組辦法》第十二條規(guī)定借殼上市的，應(yīng)當(dāng)符合《通知》的規(guī)定。

    2、問：對于募集資金監(jiān)管，深交所中小板公司管理部下發(fā)了《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號》，制定了監(jiān)管協(xié)議文本，主板、創(chuàng)業(yè)板是否可以直接參考使用？

    答：目前《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號—募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號-募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本》專門規(guī)范該板塊上市公司相關(guān)情形，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號——超募資金使用》也有相關(guān)規(guī)定。

    3、問：深交所有沒有對其規(guī)則進(jìn)行清理匯編？在哪里可以查到？

   答：深交所從1990年成立以來，一貫高度重視業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，以“簡化、透明化”為原則，立足市場化改革方向，定期開展對業(yè)務(wù)規(guī)則的清理評估，著力構(gòu)建簡化、透明、高效的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

    今年2月，深交所完成了第九次業(yè)務(wù)規(guī)則清理工作，并向市場發(fā)布了“關(guān)于廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則目錄（第五批）的公告”，廢止業(yè)務(wù)規(guī)則59件，包括已被修訂、自行失效、上位法規(guī)依據(jù)已廢止以及因業(yè)務(wù)發(fā)展不再適用應(yīng)予廢止等情形。該次清理后，現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則共103件。 截至該次清理，深交所歷次業(yè)務(wù)規(guī)則清理共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則451件。

    深交所所有業(yè)務(wù)規(guī)則均在深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）“法律/規(guī)則”欄目公開并實時更新，您可以隨時上網(wǎng)查詢。

    4、問：證監(jiān)會于日前下達(dá)了對深市某上市公司的行政處罰決定書，正是因為該公司違規(guī)使我們散戶遭受巨大損失，請問我們散戶該怎樣進(jìn)行維權(quán)？

    答：最高人民法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第六條規(guī)定：

    “投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

    投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)：

    （一）自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件；

    （二）進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。”

    因此，投資者可以依照上述司法解釋的相關(guān)規(guī)定依法維護(hù)自己的權(quán)益。

    5、問：量化交易系統(tǒng)根據(jù)量化模型程序自動發(fā)出的委托，算市價委托還是限價委托？

    答：量化交易系統(tǒng)根據(jù)量化模型程序自動發(fā)出的委托，設(shè)置方可以設(shè)置成市價委托或者限價委托，深交所不做限制。

    6、問：公司監(jiān)事可以從上市公司領(lǐng)取工資或其他形式的報酬嗎？

    答：公司監(jiān)事可以依法從上市公司領(lǐng)取報酬，但公司監(jiān)事的報酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股東大會審議通過。

    7、問：司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)股份的期限與登記公司規(guī)定的期限不一致如何處理？

    答：根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》，司法機(jī)關(guān)凍結(jié)證券的期限不得超過二年，凍結(jié)交易結(jié)算資金的期限不得超過六個月。需要延長凍結(jié)期限的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)期限屆滿前辦理續(xù)行凍結(jié)手續(xù)，每次續(xù)行凍結(jié)的期限不得超過前款規(guī)定的期限。司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)股份的期限應(yīng)與該條規(guī)定保持一致，不得超過二年。登記公司根據(jù)該條規(guī)定協(xié)助司法機(jī)關(guān)辦理凍結(jié)，無權(quán)規(guī)定凍結(jié)期限。

    8、問：在限售期的股票能否進(jìn)行質(zhì)押？如果違約如何處置質(zhì)押股票？

    答：在限售期的股票可以進(jìn)行質(zhì)押。若違約，目前只能通過司法途徑強(qiáng)制過戶。