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什么是非法證券活動(dòng)

     發(fā)布時(shí)間:2013-07-24    閱讀次數(shù):

什么是非法證券活動(dòng)

 

 

 

 

1. 什么是非法證券活動(dòng)?

答:投資者在證券活動(dòng)中,最需要防范的就是非法證券活動(dòng)了。形形色色的非法證券活動(dòng)使多少投資者遭受了重大損失。

在投資者證券投資交易的過(guò)程中,與投資者利益相關(guān)法律法規(guī)是保護(hù)投資者合法權(quán)益的利劍。違反這些法律法規(guī),尤其是通過(guò)各種欺騙性的行為有計(jì)劃地從投資者那里獲得利潤(rùn),就是我們所說(shuō)的非法證券活動(dòng)。

 

2. 非法證券的行為有哪些?

答:非法證券的行為多種多樣,但最重要的特點(diǎn)是欺騙。不法分子利用投資者渴望賺大錢、快錢,甚至一夜暴富的心理,謊稱自己有內(nèi)幕信息,可以提供大牛股等來(lái)手段騙取投資者高額的信息費(fèi)、會(huì)員費(fèi)。更有甚者,不法分子開(kāi)設(shè)證券黑市、設(shè)立原始股騙局等來(lái)詐騙錢財(cái)。不法分子的行為,大多構(gòu)成欺詐,嚴(yán)重的甚至觸犯刑法,構(gòu)成犯罪,所涉罪名有集資詐騙、非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等。

雖然我國(guó)刑法及證券法規(guī)對(duì)對(duì)證券欺詐乃至詐騙的打擊力度很大,但由于投資者水平與能力的差異,所以總是有投資者受騙上當(dāng)。所以,投資者一定要提高自身素質(zhì)、加強(qiáng)證券知識(shí)的學(xué)習(xí),同時(shí)還有要警惕這些行為,以保護(hù)自己!

非法證券活動(dòng)主要有:非法咨詢、非法集資騙局、“海外假基金”騙局、開(kāi)設(shè)證券黑市。

 

3.什么是非法咨詢?

答 :非法咨詢?cè)谖覈?guó)一直存在,但在股市不好的時(shí)候,根本沒(méi)有生存空間。但在股市走牛的時(shí)候,一些不法分子看準(zhǔn)了很多投資者希望買到牛股的心理,便以自己知道內(nèi)幕信息、可以為投資者提供大牛股為誘餌,騙群眾錢財(cái)。詐騙者,有的是個(gè)人,有的是一些沒(méi)有咨詢資格的投資公司或咨詢公司,他們以各種手段欺騙投資者,謀取不正當(dāng)利益。很多受害者受到蒙蔽,待清醒時(shí)為時(shí)已晚。

該類騙局的特點(diǎn)是,騙子一般謊稱自己是掌握內(nèi)幕信息的人員,而且一般在外地,投資者根本無(wú)法與其見(jiàn)面,而是將信息費(fèi)通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)到其外地的賬戶。

其實(shí),投資者稍微用一下心思就可以識(shí)破騙局。如果騙子們真知道所謂的牛股的話,他自己去炒賣不早就大發(fā)其財(cái)了嗎?他還用從投資者身上賺取什么咨詢費(fèi)或信息費(fèi)嗎?

還有一種欺騙方式是向投資者收取會(huì)員費(fèi)。不法分子自稱自己是股神,并編造自己非凡的炒股業(yè)績(jī)騙取投資者信任。投資者一旦上鉤,便要求投資者入會(huì),向其繳納會(huì)費(fèi)。

這里提醒投資者的是,即便是取得證券投資咨詢資格的合法投資機(jī)構(gòu)都不允許在異地收取會(huì)員。

該類行為的特點(diǎn):一般以個(gè)人名義從事欺詐活動(dòng),而且大多利用網(wǎng)絡(luò),欺詐的范圍廣泛,可遍布全國(guó)各地。

【案例鏈接】——帶頭大哥非法經(jīng)營(yíng)案

長(zhǎng)春青年王秀杰為了非法獲利,自2006年開(kāi)始在互聯(lián)網(wǎng)上開(kāi)設(shè)博客,指導(dǎo)投資者炒股。適逢牛市,投資者投資股票熱情空前高漲,其開(kāi)設(shè)的博客也很快便已極高的點(diǎn)擊率成為“股市第一博”,王也被號(hào)稱為股市“帶頭大哥”。在其后的一年的時(shí)間內(nèi),王多次在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布招募會(huì)員信息,先后以每人每年3000元、5000元、1萬(wàn)元、1.3萬(wàn)元、2.7萬(wàn)元、3.7萬(wàn)元不等的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),并對(duì)收費(fèi)會(huì)員進(jìn)行證券指導(dǎo),收取16名會(huì)員交納的會(huì)費(fèi),非法經(jīng)營(yíng)收入20.5萬(wàn)余元。在其指導(dǎo)之下,許多中小投資者的財(cái)富縮水。  

2008年5月23日,法院公開(kāi)宣判了在全國(guó)引起廣泛關(guān)注的“帶頭大哥777”王秀杰非法經(jīng)營(yíng)一案。法院一審以非法經(jīng)營(yíng)罪判處王秀杰有期徒刑3年,并處罰金60萬(wàn)元,追繳違法所得款人民幣20.5萬(wàn)余元。

無(wú)獨(dú)有偶,上海的劉玉才和杜凌卿也利用網(wǎng)絡(luò)非法進(jìn)行證券業(yè)務(wù),總共招徠600多名客戶投入1個(gè)多億資金,非法所得757萬(wàn)元。2008年,上海市第二中級(jí)人民法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處被告人劉玉才有期徒刑7年6個(gè)月,并處罰金人民幣200萬(wàn)元;判處被告人杜凌卿有期徒刑7年,并處罰金人民幣150萬(wàn)元;違法所得予以追繳。此案被稱之為滬版的“帶頭大哥”

分析:

不管是王秀杰,還是劉玉才與杜凌卿,他們的所作所為都是擾亂證券市場(chǎng)的秩序的行為,并且因?yàn)橛|犯刑法而遭到刑事處罰。

“帶頭大哥案”宣判的意義是深遠(yuǎn)的。 “帶頭大哥案”的宣判,對(duì)于警示更多的“后來(lái)者”無(wú)疑能夠起到一定的威懾作用。但同時(shí),對(duì)投資者也上了一課,提醒投資者應(yīng)該以正確的心態(tài)和方法對(duì)待投資,否則自己不僅容易成為受害者,而且還給非法經(jīng)營(yíng)者提供了土壤。

該案的宣判,體現(xiàn)了市場(chǎng)法治的一大進(jìn)步,對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)正常的秩序,保護(hù)受害者將無(wú)形中起到一定的作用。

 

4.什么是非法集資騙局?

答:這種騙局得表現(xiàn)形式為:一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”;二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“投資公司駐華代表”的名義,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會(huì)公眾非法買賣或代理未上市公司股票。

騙子引誘投資者買賣股票的核心理由便是股票即將上市,從而給人編織一個(gè)通過(guò)上市“一夜暴富”的美夢(mèng)。有很多投資者在這種非法的交易市場(chǎng)購(gòu)買了根本不存在的虛假的所謂原始股,損失慘重。

【案例鏈接】——原始股詐騙案

2003年,朱某某將一家無(wú)償獲得的空殼公司,通過(guò)虛假增資擴(kuò)股、虛假驗(yàn)資等一系列手段,變成了“從事各類天然植物、高效保健品的研究和生產(chǎn)”的高科技股份有限公司-上海利頓生物科技股份有限公司。隨后,其及同伙通過(guò)設(shè)立網(wǎng)站、分發(fā)資料等方式,宣傳利頓公司會(huì)在美國(guó)納斯達(dá)克上市,并且還通過(guò)多家投資咨詢機(jī)構(gòu)幫助其大肆轉(zhuǎn)讓。為了騙取投資者上當(dāng),利頓公司還制作了看上去非常精美及正規(guī)的網(wǎng)站,且具有中英文兩個(gè)版本,幾乎可與跨國(guó)企業(yè)的網(wǎng)站媲美。網(wǎng)頁(yè)中展示了大量公司大型生產(chǎn)、種植基地的圖片,甚至還有國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人參觀企業(yè)的照片。公司生產(chǎn)規(guī)模、利潤(rùn)等相關(guān)數(shù)據(jù)也顯示出其“良好”的經(jīng)營(yíng)。另外,網(wǎng)站上行業(yè)政策、動(dòng)態(tài)資訊等內(nèi)容也在動(dòng)態(tài)更新。而且網(wǎng)絡(luò)上關(guān)于利頓公司的好評(píng)報(bào)道四處涌現(xiàn),甚至在主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)媒體上也能看到有關(guān)利頓公司準(zhǔn)備在美國(guó)納斯達(dá)克上市的調(diào)研報(bào)道。比如,某媒體就有“公司項(xiàng)目技術(shù)在國(guó)際上處領(lǐng)先水平,產(chǎn)品全部銷往國(guó)外”,“公司已與60多家國(guó)外企業(yè)、著名藥業(yè)生產(chǎn)公司和科研所建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系”,“正著手進(jìn)行上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作”等報(bào)道。2005年4月中旬,該公司在媒體發(fā)布公告,公告內(nèi)容是利頓公司已經(jīng)由國(guó)內(nèi)深圳一家券商輔導(dǎo)進(jìn)入了輔導(dǎo)期,為期一年時(shí)間。好多投資者被其華麗的外表所蒙蔽,在兩年多的時(shí)間里,共有800余名國(guó)內(nèi)外投資者以每股1.6元至6元不等的價(jià)格購(gòu)買了2000余萬(wàn)股股權(quán)。朱某某從這些股權(quán)銷售款中獲得3000多萬(wàn)元。

2007年初,朱某某及利頓公司“空手套白狼”進(jìn)行變相公開(kāi)發(fā)行的事實(shí)敗露,利頓公司案最終以集資詐騙罪定案,主犯朱某某被判無(wú)期徒刑,另一案犯干某某也被判處11年的有期徒刑。

分析

之所以出現(xiàn)這種情況,和投資者對(duì)證券知識(shí)的缺乏有很大關(guān)系。相比蘭州黑市案,原始股騙局則是一種更高級(jí)的欺騙。如果說(shuō)蘭州黑市中,受害者大多是因?yàn)槿狈镜淖C券知識(shí)的話,那么原始股受騙案中,受害者往往對(duì)證券知識(shí)雖稍有了解,但又一知半解,并不真正懂得境內(nèi)外證券上市發(fā)行的相關(guān)知識(shí),所以騙子得逞。比如,對(duì)于股票發(fā)行而言,證券法第三十九條就規(guī)定,“依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓”。而對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)境外上市問(wèn)題,我國(guó)證券法第238條規(guī)定:“境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。”

所以,投資者一定要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自己的投資知識(shí)。也許有的投資者會(huì)說(shuō),那投資的門(mén)檻也太高了,我又不是專業(yè)人士,我怎么可以搞得懂那么多的東西呢?如果是這樣的話,筆者就還是要多勸勸投資者,其實(shí)學(xué)習(xí)投資知識(shí)對(duì)于投資行為本就是很重要的,況且獲取知識(shí)的方法有很多種,途經(jīng)也很多,而且現(xiàn)在的資訊也很發(fā)達(dá),只要用些心思,好多基本的東西還是搞得清的。如果你努力了仍然搞不懂,那么筆者要奉勸你牢記一句話:對(duì)于搞不懂的東西,寧肯錯(cuò)過(guò),也不要做錯(cuò),至少在搞懂之前不要碰。

【案例鏈接】——利用股票非法集資案

2004年4月,被告人潘學(xué)成、韓楓在美國(guó)設(shè)立了美國(guó)必得利財(cái)金集團(tuán)公司,并設(shè)立了必得利公司上海代表處,以西安現(xiàn)代新農(nóng)業(yè)股份公司將在海外上市為名,向不特定投資人非法出售新農(nóng)業(yè)公司股票。隨后,潘與陜西唐宇公司簽訂協(xié)議書(shū),約定由陜西唐宇公司設(shè)立海外公司,由必得利公司負(fù)責(zé)在境外募集資金。

協(xié)議簽訂后,潘指使韓楓以他人名義在美國(guó)設(shè)立王氏公司并印制了王氏公司股票。潘通過(guò)制造各種虛假資料,夸大必得利公司、王氏公司和陜西唐宇的規(guī)模,編造了陜西唐宇海外上市模式等。潘等人以投資獲利周期短、回報(bào)率高和承諾回購(gòu)為誘餌,以每股0.6美元的價(jià)格騙取被害人購(gòu)買王氏公司股票。

同年11月,潘學(xué)成等人對(duì)外宣稱的上市期限將至,為繼續(xù)騙取財(cái)物,潘以個(gè)人名義購(gòu)買了TUTTLE公司(該公司系在美國(guó)證券管理委員會(huì)報(bào)備,但未獲上市資格),隨后召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),隱瞞TUTTLE公司真實(shí)情況,謊稱王氏公司和必得利公司成功收購(gòu)了已在美國(guó)OTCBB上市的TUTTLE公司,并合并為W&B公司,還謊稱王氏公司股票將在2005年3月在美國(guó)OTCBB上公開(kāi)交易。會(huì)后,潘學(xué)成對(duì)外繼續(xù)銷售王氏公司股票。

上海市高級(jí)人民法院終審以被告人潘學(xué)成犯集資詐騙罪,判處無(wú)期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣60萬(wàn)元;被告人韓楓犯集資詐騙罪,判處有期徒刑十五年,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣40萬(wàn)元。

【分析】:投資者一定要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力,應(yīng)當(dāng)提高警惕,不能心存僥幸,被犯罪分子許以高額回報(bào)所欺騙:1、股票交易一定要在國(guó)家指定的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行,目前我國(guó)合法的證券交易場(chǎng)所只有上海證券交易所、深圳證券交易所和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。;2、公開(kāi)發(fā)行股票需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以,不要輕信所謂“原始股”、“一級(jí)半市場(chǎng)”股權(quán)轉(zhuǎn)讓、“海外上市”等謊言;3、適當(dāng)了解美國(guó)股市的有關(guān)情況,弄清斯達(dá)克(NASDAQ)市場(chǎng)與粉單市場(chǎng)(Pink Sheets)、場(chǎng)外柜臺(tái)交易板塊(OTCBB)的區(qū)別。

在此,敬告投資者,不要被假象所迷惑,不要對(duì)任何非法證券活動(dòng)抱有幻想,應(yīng)當(dāng)提高防騙識(shí)騙能力,自覺(jué)知法、懂法、守法,遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng),防患于未然。

 

5.什么是“海外假基金”騙局?

答:近年來(lái),隨著基金業(yè)的大力發(fā)展,基民數(shù)量大大擴(kuò)充,帶有詐騙性質(zhì)的基金也開(kāi)始滋生。有些海外基金通過(guò)網(wǎng)頁(yè)的形式以國(guó)外共同基金或者以私募性質(zhì)基金的身份出現(xiàn),以高額的回報(bào)率誘騙投資者。2007年,“瑞士共同基金案”的告破,“海外投資基金”騙局也在公眾面前被曝光。所謂的瑞士共同基金,正是利用了老百姓搞不清楚國(guó)外共同基金的運(yùn)作模式,以及老百姓急于拿到高分紅的心理,使投資者上當(dāng)。

【案例鏈接】——以基金名義非法吸收公眾存款案

2008年7月,"美國(guó)貝爾斯登基金"山西市場(chǎng)負(fù)責(zé)人的孫某、李某對(duì)投資者宣稱其基金回報(bào)率分別為100%、150%、200%三個(gè)等級(jí),入會(huì)會(huì)員還可以發(fā)展其他會(huì)員,并抽取獎(jiǎng)金。后經(jīng)公安機(jī)關(guān)查處,此系純屬騙局。孫、李二人涉嫌非法吸收公眾存款罪,已被逮捕。

本案中,受害群眾經(jīng)人介紹在網(wǎng)上購(gòu)買"美國(guó)貝爾斯登基金",交款方式大多數(shù)為現(xiàn)金,所有的交易均無(wú)收款憑證,僅靠上下線自己記錄金額,返還利潤(rùn)及獎(jiǎng)金的發(fā)放也是如此。受害人車某除自己購(gòu)買外,還介紹、發(fā)展親屬、朋友二十余人購(gòu)買了總金額約130萬(wàn)元的該基金,損失73萬(wàn)余元。雷某等十余人也通過(guò)李小紅購(gòu)買了100余萬(wàn)元的基金,均未返還。

分析

證券投資是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),所以不可能有固定回報(bào)一說(shuō),合法的基金公司,不論是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)外的,均不可能給與投資者固定回報(bào),更不可能從100%至200%按等級(jí)劃分。所以說(shuō),貪心是最大的敵人,貪念過(guò)重,就會(huì)被天上掉下來(lái)的餡餅砸中。

 

6.什么是開(kāi)設(shè)證券黑市?

答:不法分子利用投資者證券知識(shí)的缺乏,開(kāi)設(shè)非法的證券交易場(chǎng)所非法經(jīng)營(yíng),他們或是通過(guò)自己在合法機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶進(jìn)行客戶所需的買賣行為,或是在交易場(chǎng)所之外利用對(duì)賭、對(duì)沖等非法進(jìn)行所謂的交易以蒙騙投資者。主要的欺騙形式有:

(1)利用虛買假賣欺騙投資者。

有的非法機(jī)構(gòu)將客戶的委托單根本沒(méi)有傳入合法的交易場(chǎng)所進(jìn)行交易撮合,而是直接將客戶委托單對(duì)沖、對(duì)賭。甚至為了掩人耳目,由非法機(jī)構(gòu)假借合法機(jī)構(gòu)的名義,稱自己僅充當(dāng)客戶與該合法機(jī)構(gòu)之間的中介,實(shí)際上合法機(jī)構(gòu)根本不可能與其"合伙"。非法機(jī)構(gòu)一旦得手,他們就會(huì)攜款逃之夭夭。因此,投資者在投資前要查看經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法手續(xù)和證件。

(2)控制交易時(shí)間和交易價(jià)格進(jìn)行詐騙。

客戶不能立即查詢成交情況,行情信息傳送也不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整,有些機(jī)構(gòu)連行情都是人為控制和操縱,通過(guò)修改交易數(shù)據(jù),根據(jù)買賣匯總情況在行情終端上虛擬行情走勢(shì),給出正規(guī)市場(chǎng)根本沒(méi)有的成交價(jià)格。投資者一旦進(jìn)入,損失將很難避免。

(3)為投資者提供融資(透支)。

雖然我國(guó)證券法給融資融券的實(shí)施鋪墊了法律基礎(chǔ),但到目前為止,還未批準(zhǔn)開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù),所以證券公司為他人進(jìn)行融資投資仍然是被禁止的。非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大都通過(guò)許諾為客戶提供高比例的融資(提供透支條件),欺騙投資者說(shuō)在贏利后雙方分成,以此引誘投資者。這是一種嚴(yán)重的違法行為,一經(jīng)查出,就要全部沒(méi)收非法收入,還要加罰處理。

由于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)證券市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)且投資者素質(zhì)較高,因此這類犯罪活動(dòng)大多出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地方以及中小城市或偏遠(yuǎn)地區(qū)。

由于證券市場(chǎng)是最直接的財(cái)富匯聚場(chǎng)所,因此在證券市場(chǎng)誕生詐騙活動(dòng)的誘因就非常大。有很多的詐騙分子甘愿為獲取暴利而鋌而走險(xiǎn)。因此非法證券活動(dòng)會(huì)在會(huì)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)存在,形形色色的非法證券產(chǎn)品也會(huì)層出不窮。所以,在此要告誡投資者,一定要加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高水平、擦亮眼睛、提高警惕!

 

7.哪些證券交易不受法律保護(hù)?

答:(1)在非法設(shè)定的場(chǎng)所進(jìn)行股票買賣。

投資者買賣股票只能在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行,不能在非法設(shè)立的場(chǎng)所或機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票買賣。

(2)買賣不合法的證券。

投資者只能買賣依法發(fā)行的證券,非依法發(fā)行的證券,不得買賣。目前,我國(guó)的證券交易只能以現(xiàn)貨方式進(jìn)行,不能買賣證券期貨。

(3)全權(quán)委托證券公司股票買賣。

我國(guó)證券法律法規(guī)禁止證券公司全權(quán)代理投資者進(jìn)行股票買賣。因此,投資者即使與證券公司簽訂了全權(quán)委托協(xié)議也是無(wú)效的,不受法律保護(hù)。

(4)透支交易。

目前,我國(guó)還沒(méi)有放開(kāi)融資融券交易,,因此證券商向投資者提供透支資金的行為為不非法行為,投資者與券商簽訂《資金透支協(xié)議》也不具有合法性,是不受法律保護(hù)的。

(5)其他不受保護(hù)的交易方式。

 

8.什么樣才能算“合法的證券交易場(chǎng)所”?

答:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

有些不法分子,非法設(shè)立證券交易機(jī)構(gòu),欺騙投資者。常見(jiàn)手段有:

(1)用高比例的融資融券和風(fēng)險(xiǎn)承諾誘惑投資者進(jìn)場(chǎng)交易;

(2)違反國(guó)家關(guān)于證券交易場(chǎng)所、會(huì)員資格和交易席位的規(guī)定,利用自己在合法機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶為客戶代理證券交易,有些直接將客戶委托單在本公司賬戶上對(duì)沖對(duì)堵,虛假買賣;

(3)設(shè)定虛假的交易時(shí)間和交易價(jià)格,使投資者不能立即查詢成交情況,并修改計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù),虛擬行情走勢(shì);

(4)以合法注冊(cè)的中介公司的招牌招攬客戶,不斷變換經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)、字號(hào)、經(jīng)營(yíng)范圍,經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)隱蔽,人員控制嚴(yán)密等。

【案例鏈接】——蘭州證券黑市案

在眾多的“證券黑市”案件中,蘭州證券黑市案無(wú)疑是其中最典型的一起。

2000-2001年間,在蘭州發(fā)生了一系列以股票交易作為詐騙手段的非法證券案件。主犯王某、徐某等多人以開(kāi)辦公司為幌子,超范圍經(jīng)營(yíng),非法斂錢。他們?cè)陔娔X中安裝虛擬股票交易系統(tǒng),以高比例融資、單人單機(jī)為誘餌,吸引不特定人投資炒股,騙取錢財(cái)。其主要的斂財(cái)手段是收取手續(xù)費(fèi)、印花稅、虛假融資利息以及強(qiáng)行平倉(cāng)等。最終,案件被公安機(jī)關(guān)偵破,抓獲涉及13家非法公司的涉案人員140余人,主要案犯被法院以集資詐騙罪和非法經(jīng)營(yíng)證券罪被判處死刑、無(wú)期徒刑等。此案影響巨大,牽涉到受騙群眾達(dá)1300多人,涉案資金7366萬(wàn)元,損失3935萬(wàn)元。這就是震驚一時(shí)的蘭州證券黑市案。

分析

蘭州黑市案件是典型的證券詐騙案件,其特點(diǎn)就是“假股市、假報(bào)單、假成交、真詐騙”。其實(shí)騙子的手段并不高明,但卻有很多人上當(dāng)受騙,遭受巨額損失。從受騙的投資者得構(gòu)成來(lái)看,有些人是屬于根本不懂得證券的基礎(chǔ)知識(shí),甚至連合法與非法的證券機(jī)構(gòu)都區(qū)分不了。一類是明知是不合法的證券機(jī)構(gòu),但被其開(kāi)出的所謂條件所誘惑。所以,對(duì)前一類投資者而言,一定要加強(qiáng)證券知識(shí)方面的學(xué)習(xí),至少要了解一些最基本的證券知識(shí)再入市。如果,你無(wú)法分清是否為合法的證券機(jī)構(gòu),你可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站進(jìn)行查詢,或通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢證,切忌盲目入市。而對(duì)于后一種投資者,一定要端正思想,要時(shí)刻牢記天上不會(huì)掉餡餅,對(duì)那些騙子允諾的非法交易手段保持警惕之心,這樣,你就不會(huì)上當(dāng)受騙了。

投資者受騙后,幾乎都會(huì)遭受程度不同的損失,有的人甚至是傾家蕩產(chǎn)。而由于追贓力度所限,大多手?jǐn)?shù)投資者的損失則很難挽回。因此,投資者一定要擦亮眼睛,去偽存真,不要被騙子華麗的外表所欺騙!

 

9.什么是非法期貨?

答:隨著股指期貨的即將推出,以期貨為名的非法證券活動(dòng)也開(kāi)始出現(xiàn)。非法機(jī)構(gòu)通過(guò)從事和代理境外期貨和期權(quán)交易,欺騙國(guó)內(nèi)投資者。比如,黃金期貨是2007年底推出的品種,但是就在黃金期貨正式上市前,上海一些地方就出現(xiàn)了非法的黃金期貨。 

到目前為止,國(guó)家并未批準(zhǔn)任何一家境內(nèi)機(jī)構(gòu)或境外機(jī)構(gòu)從事和代理境外期貨和期權(quán)交易。非法機(jī)構(gòu)提供的行情是不完整的部分合約行情,有的甚至是隔夜行情。普遍沒(méi)有固定的下單渠道,并且自行設(shè)定解釋合約和交易規(guī)則。

 

10.當(dāng)發(fā)現(xiàn)自己被騙了,應(yīng)該怎么辦?

答:投資者發(fā)現(xiàn)自己被騙后,不要著急,也不要慌張,保存好有關(guān)證據(jù),向當(dāng)?shù)氐淖C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)或向當(dāng)?shù)氐墓矙C(jī)關(guān)報(bào)案,協(xié)助監(jiān)管機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)查處詐騙分子。如果不法分子確實(shí)構(gòu)成了詐騙,那么監(jiān)管機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)最終會(huì)將其繩之以法,你可以在進(jìn)入刑事訴訟程序后提起附帶的民事訴訟以期挽回自己的損失。

在采取上述行動(dòng)前,投資者如果覺(jué)得自己的能力有限,可以聯(lián)系并咨詢律師,通過(guò)專業(yè)的法律手段獲取足夠證據(jù),以證明自己的權(quán)益的確受到侵害。

如果你是不小心掉進(jìn)了蓄謀設(shè)立的騙局中,一般情況下很難全部挽回自己的損失,所以,投資者還是要多加學(xué)習(xí)證券投資知識(shí),避免上當(dāng)受騙。

 

 

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