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證券經(jīng)紀(jì)人違法薦股被處罰

     發(fā)布時(shí)間:2014-07-16     閱讀次數(shù):

       2014年2月,廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人張某違法薦股行為作出行政處罰,責(zé)令張某停止從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù),并處沒(méi)收違法所得4.62萬(wàn)元,罰款1萬(wàn)元。這是自2013年證監(jiān)會(huì)處罰權(quán)全面下放以來(lái),派出機(jī)構(gòu)首例進(jìn)行處罰的非法證券咨詢案。
 
       2012年5月,張某被東莞地區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部聘為證券經(jīng)紀(jì)人,代理該營(yíng)業(yè)部進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。由于入行不久,很難發(fā)展客戶,張某便打起了通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行非法證券咨詢的主意。張某先是注冊(cè)了微信公眾號(hào),通過(guò)發(fā)布股票信息,吸引投資者的關(guān)注和加入。
 
       伴隨微信的迅速普及,張某微信“粉絲”快速增長(zhǎng),截至2013年8月20日,“粉絲”人數(shù)累計(jì)超過(guò)1.8萬(wàn)。在看到自己人氣上升后,張某陸續(xù)開(kāi)通了QQ空間、騰訊微博、新浪博客、金融界直播室等公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在上述網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上,張某發(fā)布大量股市行情信息、薦股信息,吹噓過(guò)往業(yè)績(jī),吸引投資者注意并加入其QQ群,再設(shè)法將他們發(fā)展成為其所在營(yíng)業(yè)部的客戶或個(gè)人非法薦股的客戶。
 
       經(jīng)查,張某先后共啟用了4個(gè)QQ群,群人數(shù)一度達(dá)到1000多人。張某不定期通過(guò)QQ群和手機(jī)飛信發(fā)送咨詢信息,提供薦股服務(wù)和建議。自2013年5月,開(kāi)始對(duì)近百名客戶進(jìn)行收費(fèi)。
 
       近年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)快速發(fā)展,但不少投資者缺乏投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),存在賺快錢(qián)的心理,非法證券咨詢還有一定的市場(chǎng),甚至部分證券從業(yè)人員也參與其中,導(dǎo)致不少投資者上當(dāng)受騙,遭受損失。監(jiān)管部門(mén)提醒廣大投資者,理性投資,警防上當(dāng)。