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非法證券案例分析之證券經(jīng)紀(jì)人違法薦股被處罰

     發(fā)布時(shí)間:2014-09-19     閱讀次數(shù):

非法證券案例分析之證券經(jīng)紀(jì)人違法薦股被處罰

      2014年2月,廣東證監(jiān)局對轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人張某違法薦股行為作出行政處罰,責(zé)令張某停止從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù),并處沒收違法所得4.62萬元,罰款1萬元。這是自2013年證監(jiān)會處罰權(quán)全面下放以來,派出機(jī)構(gòu)首例進(jìn)行處罰的非法證券咨詢案。

      2012年5月,張某被東莞地區(qū)某證券營業(yè)部聘為證券經(jīng)紀(jì)人,代理該營業(yè)部進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。由于入行不久,很難發(fā)展客戶,張某便打起了通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行非法證券咨詢的主意。張某先是注冊了微信公眾號,通過發(fā)布股票信息,吸引投資者的關(guān)注和加入。

     伴隨微信的迅速普及,張某微信“粉絲”快速增長,截至2013年8月20日,“粉絲”人數(shù)累計(jì)超過1.8萬。在看到自己人氣上升后,張某陸續(xù)開通了QQ空間、騰訊微博、新浪博客、金融界直播室等公開網(wǎng)絡(luò)平臺。在上述網(wǎng)絡(luò)平臺上,張某發(fā)布大量股市行情信息、薦股信息,吹噓過往業(yè)績,吸引投資者注意并加入其QQ群,再設(shè)法將他們發(fā)展成為其所在營業(yè)部的客戶或個(gè)人非法薦股的客戶。

     經(jīng)查,張某先后共啟用了4個(gè)QQ群,群人數(shù)一度達(dá)到1000多人。張某不定期通過QQ群和手機(jī)飛信發(fā)送咨詢信息,提供薦股服務(wù)和建議。自2013年5月,開始對近百名客戶進(jìn)行收費(fèi)。

    近年來我國資本市場快速發(fā)展,但不少投資者缺乏投資知識和經(jīng)驗(yàn),存在賺快錢的心理,非法證券咨詢還有一定的市場,甚至部分證券從業(yè)人員也參與其中,導(dǎo)致不少投資者上當(dāng)受騙,遭受損失。監(jiān)管部門提醒廣大投資者,理性投資,警防上當(dāng)。