1．問：為加強資本市場投資者保護，國務(wù)院2013年12月印發(fā)《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號)，從哪些方面提出保護中小投資者合法權(quán)益？

答：《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號)，主要就健全投資者適當(dāng)性制度、優(yōu)化投資者回報機制、保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制、加大監(jiān)管和打擊力度、強化投資者教育和完善投資者保護組織體系等九大方面提出了意見。

2.問：什么是投資者適當(dāng)性管理制度？對投資者有何作用?

答：投資者適當(dāng)性管理制度就是要把適當(dāng)?shù)淖C券投資產(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)耐顿Y者，避免投資者參與超越認(rèn)知了解范圍和風(fēng)險承受能力的投資活動。為此，證券公司應(yīng)根據(jù)投資者的財務(wù)與收入狀況、證券知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，對投資者進行風(fēng)險承受能力評估，幫助投資者判斷自己的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，并在充分揭示風(fēng)險前提下，向投資者提供適配的投資產(chǎn)品和服務(wù)建議。實行投資者適當(dāng)性管理制度，可以有效幫助投資者從源頭上管理和控制投資風(fēng)險，并真正實現(xiàn)“利益自享，風(fēng)險自擔(dān)”，減少證券投資糾紛隱患。

3. 問：《證券法》規(guī)定證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得有哪些行為？

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

4. 問：從哪里可以了解陜西境內(nèi)合法證券經(jīng)營機構(gòu)情況？

答：（1）登陸中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局網(wǎng)站http://www. csrc.gov.cn/pub/shanxidong/或陜西證券期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站http://www.sxsfa.org.cn，查閱陜西合法證券經(jīng)營機構(gòu)公示材料。

（2）撥打中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局或陜西證券期貨業(yè)協(xié)會電話，029-88361759,88361715,詢問核實有關(guān)機構(gòu)情況。

5. 問：上市公司的資本公積金，是否可以用于向公司股東分配利潤？

答：《公司法》第一百六十九條規(guī)定：“公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。”

6．問：上市公司股東可以查閱公司哪些文件？

答：《公司法》第九十八條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。”

7. 問：上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)該如何審議？

答：《公司法》第一百二十五條規(guī)定：“上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。”

8. 問：什么是非法證券活動？參與非法證券活動的法律后果是什么？

答：非法證券活動指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。國務(wù)院《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》（國務(wù)院令第247號）明確規(guī)定，因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。

9. 問：非法證券活動的查處和善后由誰負(fù)責(zé)？

答：非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。

10. 問：什么是非上市公眾公司？非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票的場所是什么？

答：非上市公眾公司是指有下列情形之一且股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人；（二）股票公開轉(zhuǎn)讓。非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行。

11.股指期權(quán)包括哪些基本要素？

答：股指期權(quán)主要包括四大基本要素，即：標(biāo)的資產(chǎn)、權(quán)利金、行權(quán)價格和到期日。具體而言，標(biāo)的資產(chǎn)是合約規(guī)定的在某一確定時間進行交易的資產(chǎn)；權(quán)利金是期權(quán)買方為了獲得權(quán)利支付給賣方的資金，是期權(quán)的價格；行權(quán)價格是期權(quán)合約規(guī)定的，買方有權(quán)在合約所約定的時間買入或者賣出標(biāo)的資產(chǎn)的特定價格；到期日是合約規(guī)定的最后有效日期。