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深交所投資者網(wǎng)上維權(quán)咨詢活動問答精選

     發(fā)布時(shí)間:2014-01-16     閱讀次數(shù):

深交所投資者網(wǎng)上維權(quán)咨詢活動問答精選

1.問:深交所是否規(guī)定了券商收取投資者的最低傭金的標(biāo)準(zhǔn)?

深交所陳峰: A股,B股,基金和權(quán)證等品種的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的0.3%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),起點(diǎn)5元。其他品種的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)也有相應(yīng)的規(guī)定,詳見深圳證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的《深圳證券交易所收費(fèi)(及代收稅費(fèi))明細(xì)表》。

2.問:上市公司在什么情況下需要進(jìn)行業(yè)績預(yù)報(bào)?

深交所趙一霏: 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,如果上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告:出現(xiàn)凈利潤為負(fù)值、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%,以及實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

 3.問:如何在“互動易”上向上市公司提問?上市公司是否也可以通過“互動易”進(jìn)行信息披露?

深交所周曉: 投資者可以選擇以瀏覽用戶的身份提問,也可以登錄后以注冊用戶的身份提問。投資者在“互動易”首頁或上市公司專網(wǎng)頁面的提問輸入框都可以進(jìn)行提問,提問時(shí)正確填寫上市公司的證券代碼及選擇問題類型,并填寫字?jǐn)?shù)在200字以內(nèi)的內(nèi)容,然后點(diǎn)擊“發(fā)布”,經(jīng)互動易內(nèi)部流程通過后將發(fā)布到“互動易”主網(wǎng)站及上市公司專網(wǎng)的“最新提問”欄目。上市公司不可以通過“互動易”進(jìn)行信息披露,深交所投資者關(guān)系互動平臺只是投資者與上市公司溝通的一個網(wǎng)絡(luò)渠道,至于上市公司的正式公告,仍須通過證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報(bào)刊進(jìn)行披露。

 4.問:中小板上市公司是否有義務(wù)披露社會責(zé)任報(bào)告?

深交所王忻: 根據(jù)深交所《關(guān)于做好上市公司2012年年度報(bào)告披露工作的通知》規(guī)定,納入“深圳100指數(shù)”的上市公司應(yīng)按照深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定披露社會責(zé)任報(bào)告。深交所鼓勵其他公司披露社會責(zé)任報(bào)告。社會責(zé)任報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會審議通過,并以單獨(dú)報(bào)告的形式在披露年度報(bào)告的同時(shí)在指定網(wǎng)站對外披露。   

5.問:進(jìn)入退市整理期的股票交易是否仍然在主板、中小企業(yè)板或者創(chuàng)業(yè)板行情中揭示?

深交所程婧: 為了向投資者提示風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)入退市整理期的股票,將實(shí)行另板交易,即股票退市整理期間進(jìn)入退市整理板交易,不在主板、中小企業(yè)板或者創(chuàng)業(yè)板行情中揭示。此外,股票進(jìn)入退市整理板交易的上市公司,如同時(shí)期存在可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等衍生品種的,也可以同時(shí)進(jìn)入退市整理板交易,相關(guān)交易事項(xiàng)將另行規(guī)定。

 6.問:上市公司作出的分紅承諾有實(shí)施效力嗎?

深交所孫培賢: 上市公司分紅承諾已經(jīng)公司董事會和股東大會審議通過,成為公司董事會和股東大會決議,部分分紅承諾還經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東審議通過,載入公司章程。公司董事會和股東大會決議具有實(shí)施效力,根據(jù)公司法有關(guān)規(guī)定,董事會執(zhí)行股東會的決議,董事長召集和主持董事會會議,檢查董事會決議的實(shí)施情況,經(jīng)理組織實(shí)施董事會決議。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力,因此載入公司章程的分紅承諾具有法律約束力。監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議,投資者等各方市場參與者依法有權(quán)對上市公司遵守公司章程、執(zhí)行股東大會決議及董事會決議的情況進(jìn)行監(jiān)督,未來深交所還會將有關(guān)承諾的執(zhí)行情況記入上市公司的誠信檔案并對社會公開,進(jìn)一步加強(qiáng)對上市公司約束,改變過往上市公司現(xiàn)金分紅隨意性大的問題。

 7.問:上市公司不回答股民問題,打電話不接,怎么辦。投訴有用么?

深交所張?jiān)罚?如遇到通過互動易或其他途徑向上市公司提問,上市公司不回答,或打電話無人接聽等無法聯(lián)系到上市公司等情況,投資者可以通過下列渠道向深交所反映。深交所熱線電話:4008089999;工作建議與投訴郵箱:cis@szse.cn;上市公司舉報(bào)信箱:jbxx@szse.cn。我們接到相關(guān)的反映后會及時(shí)聯(lián)系上市公司幫助解決問題。

 8.問:深交所怎樣對股票炒作行為進(jìn)行監(jiān)管?

深交所全麗珠: 為有效遏制過度炒作風(fēng)險(xiǎn),深交所建立了一整套嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制,采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)對炒作行為的監(jiān)管:

    (1)突出重點(diǎn),加大對短線大戶和游資的規(guī)范和監(jiān)管力度,并建立了重點(diǎn)賬戶專項(xiàng)管理制度,對部分蓄意炒作、涉嫌操縱的賬戶實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控;

    (2)對以大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、虛假申報(bào)或頻繁申報(bào)等手段影響股票價(jià)格或交易量的賬戶,實(shí)施精確打擊,采取包括限制交易等措施;

    (3)加強(qiáng)后續(xù)交易監(jiān)管,強(qiáng)化信息披露,實(shí)施特別停牌制度,警示市場風(fēng)險(xiǎn),遏制持續(xù)炒作;

    (4)強(qiáng)化券商對客戶交易行為的管理職責(zé),加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,引導(dǎo)投資者理性投資,遏制重大異常交易行為的發(fā)生;

    (5)對蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者,快速有效地上報(bào)證監(jiān)會查處。

 9.問:凈價(jià)交易和全價(jià)交易有什么差別?當(dāng)前深交所上市債券哪些實(shí)行凈價(jià)交易,哪些實(shí)行全價(jià)交易?

深交所譚媛: 凈價(jià)交易,是指買賣債券時(shí)以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。全價(jià)交易,是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。債券現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易方式的,結(jié)算價(jià)格為成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息金額之和,采用全價(jià)交易方式的,結(jié)算價(jià)格為成交價(jià)格。當(dāng)前深交所上市的國債、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)交易,可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易實(shí)行全價(jià)交易。

 10.問:上市公司臨時(shí)取消股東大會,需提前多長時(shí)間進(jìn)行?

深交所趙一霏: 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,上市公司發(fā)出股東大會通知后,無正當(dāng)理由不得取消股東大會。確有理由須取消股東大會的,公司應(yīng)當(dāng)在原定召開日期的至少兩個交易日之前發(fā)布通知,說明取消的具體原因。

11.問:網(wǎng)絡(luò)投票是否要收費(fèi)?

深交所陳彬: 網(wǎng)絡(luò)投票投資者無需支付任何費(fèi)用。投資者通過交易系統(tǒng)投票時(shí),投票的下單指令不與其資金賬戶掛鉤,所以不會扣取任何費(fèi)用。而投資者通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí),則是通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)免費(fèi)申請密碼,并在交易系統(tǒng)激活密碼后通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行投票,所有這些都是免費(fèi)的。

 12.問:如果風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果顯示客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力低,可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板,證券公司該作何處理?

深交所程井彪:對于交易經(jīng)驗(yàn)滿2 年但風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的新申請投資者,證券公司應(yīng)當(dāng)將這一判斷結(jié)果明確告知客戶,原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。

在經(jīng)過勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后,投資者仍堅(jiān)持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的,證券公司應(yīng)對客戶申請、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕,以備核查。

 13.問:投資者認(rèn)購或贖回ETF基金份額是否納入上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策的計(jì)算范圍?

深交所劉英華:因投資者認(rèn)購ETF基金份額導(dǎo)致的ETF基金增持股票將視同ETF基金取得股票,投資者贖回ETF基金份額導(dǎo)致的ETF基金轉(zhuǎn)出股票將視同ETF基金轉(zhuǎn)讓股票,納入上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策的計(jì)算范圍。

 14.問:近期看新聞深交所推出了投知易,請問在哪里可以玩這個游戲?

深交所張?jiān)罚?請登錄網(wǎng)站http://www.easyik.cn/進(jìn)行注冊和在線游戲互動。

 15.問:實(shí)施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策前后,個人投資者取得股息紅利的稅負(fù)變化如何?

中國結(jié)算深圳分公司張小洛:政策實(shí)施前,上市公司股息紅利個人所得稅的稅負(fù)為10%。該政策實(shí)施后,股息紅利所得按持股時(shí)間長短確定實(shí)際稅負(fù)。持股超過1年的,稅負(fù)為5%,稅負(fù)比政策實(shí)施前降低一半;持股1個月至1年(含1年)的,稅負(fù)為10%,與政策實(shí)施前維持不變;持股1個月以內(nèi)(含1個月)的,稅負(fù)為20%,則恢復(fù)至法定稅負(fù)水平。因此,個人投資者持股時(shí)間越長,其股息紅利所得個人所得稅的稅負(fù)就越低。

 16.問:辦理深市證券質(zhì)押登記,質(zhì)押合同是否需要公證?必需要在深圳當(dāng)?shù)鼗蚝贤炗喌氐墓C處公證嗎?辦理質(zhì)押時(shí)需提交什么材料?

中國結(jié)算深圳分公司段然: 質(zhì)押合同需要公證。您可選擇任何一家公證處公證。

辦理質(zhì)押時(shí)需提交以下材料:

(1)《證券質(zhì)押登記申請表》;

(2)經(jīng)公證的《質(zhì)押合同》原件(應(yīng)對質(zhì)押合同的真實(shí)性和合法性進(jìn)行公證);

(3)質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件;

(4)出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件;

(5)質(zhì)押股份為國有股東持有的,出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表;

(6)出質(zhì)人持有實(shí)物股票或《證券登記證明書》的,需將原件交回本公司;原件遺失的,須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明;

(7)本公司要求提供的其他材料。

 17.問:哪些證券可以辦理質(zhì)押登記?

中國結(jié)算深圳分公司劉梅花:登記在中國結(jié)算深圳分公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金(限于證券交易所場內(nèi)登記的份額)可以辦理質(zhì)押手續(xù)。其中,股票不分板塊,不分股份性質(zhì),不分持有人身份,均能辦理質(zhì)押。被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的證券不能辦理質(zhì)押,已經(jīng)辦理質(zhì)押的證券不能重復(fù)質(zhì)押。

 18.問:我在網(wǎng)上看到一個招募會員的廣告,里面有推薦股票,我加入了推薦漲停板的那個檔次的會員,將錢打過去了,過了幾天他們又說要收會費(fèi)3萬元,我才發(fā)現(xiàn)上當(dāng),要他們把錢退回來,他們說一個月之后才能退,前兩天我再打電話,電話已停機(jī),這件事情我該如何維權(quán)?

廣東經(jīng)天律師事務(wù)所鄭名偉: 這種行為涉嫌詐騙,您可以到公安機(jī)關(guān)報(bào)警。

(免責(zé)聲明:本文章僅為投資教育之目的而發(fā)布,不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文章所涉信息準(zhǔn)確可靠,但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證,對因使用本欄目文章引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。)