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證監(jiān)會近年查處的市場操縱典型案例3

     發(fā)布時(shí)間:2015-05-20     閱讀次數(shù):

證監(jiān)會近年查處的市場操縱典型案例3

 證監(jiān)會查處蘇顏翔操縱市場案

  根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索,2012年3月,證監(jiān)會對蘇顏翔涉嫌操縱證券市場案立案調(diào)查。2014年1月,證監(jiān)會對蘇顏翔作出行政處罰決定。

  經(jīng)查,2010年7月至2012年5月,蘇顏翔控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴(yán)某生”等3人賬戶,在先期建倉后,通過開盤集合競價(jià)階段虛假申報(bào)撤單,隨后反向賣出,盤中連續(xù)競價(jià)階段頻繁使用小額買單申報(bào)成交,以及大額買單虛假申報(bào)后迅速撤單等方式推高股價(jià),誘導(dǎo)其他投資者跟進(jìn),在股價(jià)推高、其他投資者買盤跟進(jìn)后,迅速反向大額賣單賣出等方式進(jìn)行虛假申報(bào)操縱,共涉及“中聯(lián)重科”、“東方鉭業(yè)”等13只股票,獲利3,805,783.71元。

  蘇顏翔的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)“不得以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得3,805,783.71元,并處3,805,783.71元罰款。

  本案中,蘇顏翔不以實(shí)際成交為目的,頻繁進(jìn)行申報(bào)和撤單,是典型的短線操縱行為,該行為誤導(dǎo)其他投資者對股票交易價(jià)格和供求關(guān)系的判斷,嚴(yán)重影響了證券市場的交易秩序。

  近年來,隨著證券市場的飛速發(fā)展,市場操縱行為呈現(xiàn)出短線化的新特點(diǎn)。證監(jiān)會將繼續(xù)保持高度關(guān)注,堅(jiān)決予以打擊,維護(hù)市場穩(wěn)定,確保市場公平、公正、公開,切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。