各市場(chǎng)參與主體：

    為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照開戶實(shí)名制有關(guān)要求，切實(shí)履行開戶實(shí)名制審核義務(wù)，要在開戶前督促投資者認(rèn)真閱讀《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中列示的有關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知內(nèi)容，向投資者充分揭示賬戶實(shí)名制要求以及違規(guī)可能承擔(dān)的相應(yīng)后果，嚴(yán)禁為涉嫌違反賬戶實(shí)名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。

    二、各證券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)名下開立的證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶、信托產(chǎn)品證券賬戶、私募基金證券賬戶、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃證券賬戶進(jìn)行全面自查，重點(diǎn)為：（1）存量賬戶是否存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的情況；（2）是否存在借用他人證券賬戶或出借本人證券賬戶給他人使用的情況；（3）是否存在開戶后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立，而證券賬戶在使用的情況；（4）需要說明的其他涉嫌違反賬戶實(shí)名制的情況。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于7月底前以法人為單位向我公司書面報(bào)送加蓋法人公章及合規(guī)負(fù)責(zé)人簽章的自查報(bào)告并一并提交報(bào)告電子版，逾期不報(bào)或存在瞞報(bào)漏報(bào)情況的，我公司將視情節(jié)輕重采取限制存量證券賬戶使用、暫停新開證券賬戶等措施。

    三、各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，切實(shí)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)，嚴(yán)禁為投資者違規(guī)使用證券賬戶的行為提供任何形式的便利。各證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》等有關(guān)要求加強(qiáng)對(duì)證券賬戶使用情況的檢查，采取適當(dāng)手段防止賬戶持有人證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違規(guī)情形的發(fā)生，確保賬戶實(shí)名制的有效落實(shí)。

    四、投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照現(xiàn)有法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》以及我公司《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)要求申請(qǐng)開立及使用證券賬戶，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對(duì)于發(fā)現(xiàn)并查證屬實(shí)的違反賬戶實(shí)名制行為，我公司將視情況對(duì)所涉證券賬戶采取限制使用、注銷等措施，對(duì)所涉投資者采取禁止新開戶等措施。

    五、我公司近期將組織開展對(duì)證券公司賬戶業(yè)務(wù)開展情況以及特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開立及使用情況的專項(xiàng)檢查，對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的，我公司將采取禁止新開證券賬戶、限制存量賬戶使用等自律管理措施。 

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一五年七月十四日