案例四：遠(yuǎn)離非法“白銀現(xiàn)貨”

一、 案情摘要

　　2013年11月至2014年8月，某電子商務(wù)公司通過(guò)QQ等方式在網(wǎng)上招攬客戶，利用該公司設(shè)立的網(wǎng)上集中交易平臺(tái)，誘騙投資者參與所謂的白銀現(xiàn)貨交易。投資者上當(dāng)后，該公司再謊稱能提供專業(yè)指導(dǎo)，騙取投資者賬號(hào)密碼，擅自操作投資者賬戶，通過(guò)不斷刷單賺取投資者高額交易手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)席費(fèi)等費(fèi)用；同時(shí)，該公司操控集中交易平臺(tái)，與客戶對(duì)賭，侵占客戶資產(chǎn)，給投資者造成巨大損失。

　　2014年7月，受害人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。日前，檢察機(jī)關(guān)對(duì)該公司相關(guān)人員以涉嫌詐騙罪向人民法院提起公訴。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　不法分子往往以高收益為誘餌，說(shuō)白銀交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“收益翻番”，誘導(dǎo)投資者參與白銀交易，詐騙投資者錢財(cái)。根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，除國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易所之外，其他任何交易場(chǎng)所均不得采取集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權(quán)益交易，也不得采用集中方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。投資者應(yīng)當(dāng)高度警惕以“白銀”等貴金屬為名義，采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)交易等違法交易方式的交易活動(dòng)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。如發(fā)現(xiàn)有人通過(guò)勸誘投資者參與白銀交易騙取錢財(cái)?shù)?，可向?dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，以免造成損失。

案例五：非法基金瘋狂斂財(cái)

一、案情摘要

    胡某某、張某夫妻二人，頂著“2008和諧中國(guó)十大年度人物”、“2008中華十大財(cái)智人物”和“上海市企業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)理事會(huì)執(zhí)行委員”等光環(huán)，打著香港某某國(guó)際控股有限公司旗號(hào)，以“全球投資、復(fù)利增長(zhǎng)”等噱頭，通過(guò)理財(cái)博覽會(huì)、許以高額回報(bào)等手段在全國(guó)30多個(gè)省市大肆招募投資者，銷售所謂的“復(fù)利產(chǎn)品”——XX環(huán)球基金，先后與844位客戶簽訂合同，將所收客戶資金用于大陸、香港等地的證券、期貨投資，涉及金額1.27億元，造成大部分本金虧損。當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在查清上述違法事實(shí)后，將案件移送公安機(jī)關(guān)。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    一個(gè)沒(méi)有相關(guān)資質(zhì)的所謂香港公司，虛構(gòu)新型復(fù)利產(chǎn)品，編制諸多美麗光環(huán)，騙取全國(guó)近千名投資者的信任，獲取令人咋舌的非法所得。犯罪分子最終受到法律的制裁，投資者應(yīng)以該案為警鐘，自覺(jué)抵制高額回報(bào)、快速致富的誘惑，正確識(shí)別非法證券活動(dòng)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

案例六：“海外上市”騙局

一、案情摘要

　  2006年2月，某證券公司營(yíng)業(yè)部“客戶服務(wù)中心”正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，在這里的人自稱某大型投資公司的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。

　　一天，“客戶服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營(yíng)業(yè)部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國(guó)上市，現(xiàn)有部分原始股正在轉(zhuǎn)讓，屆時(shí)將有10倍收益！”，投資者購(gòu)買后，公司還會(huì)給投資者出具股票托管卡，保證風(fēng)險(xiǎn)無(wú)虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動(dòng)下，舒某把自己多年的積蓄統(tǒng)統(tǒng)拿了出來(lái)交給這幾位經(jīng)紀(jì)人，并現(xiàn)場(chǎng)簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理了過(guò)戶手續(xù)。

幾天后，舒某前去詢問(wèn)公司海外上市事宜時(shí)，這個(gè)“客戶服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了，而證券營(yíng)業(yè)部的工作人員卻稱該服務(wù)中心與其無(wú)任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙了。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　從這一案例來(lái)看，不法分子利用投資者相關(guān)法制知識(shí)欠缺的弱點(diǎn)，通過(guò)虛假宣傳、虛構(gòu)材料，向社會(huì)公眾銷售未上市公司所謂原始股。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未上市公司原始股在我國(guó)境內(nèi)不得面向社會(huì)公眾公開銷售或者致使股東累計(jì)超過(guò)200人；凡在我國(guó)境內(nèi)從事代理銷售股票等證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)的均屬非法證券經(jīng)營(yíng)行為。所以投資者在買入股票之前，可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門，查詢相關(guān)公司是否具有公開發(fā)行股票的資格，以防上當(dāng)受騙。