案例十：層層設(shè)套，擺下連環(huán)計(jì)

一、案情摘要

    在營(yíng)銷人員的不斷鼓吹下，于某繳納5000元成為了一家投資咨詢公司的會(huì)員。但是在接下來三個(gè)月中，“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)，讓于先生非常氣憤。因此于某將股票虧損情況進(jìn)行了投訴，對(duì)方稱所推薦的股票都是漲停股票，對(duì)虧損的情況一定會(huì)徹查清楚。 

    兩天后，于某接到自稱為“白總監(jiān)” 的電話，稱為了彌補(bǔ)于某的損失,公司現(xiàn)推出一項(xiàng)“秘密”行動(dòng)，準(zhǔn)備聯(lián)合幾家機(jī)構(gòu)拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期余某的損失，公司以優(yōu)惠的價(jià)格將于某升級(jí)為高級(jí)會(huì)員，只要再繳納18000 元就能享受到38868 元高級(jí)會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股，保證能獲取50 %以上的收益，并要求余某保密，“白總監(jiān)”信誓旦旦，再次騙取了于某的信任。在于某又給該公司匯去了18000元后，“白總監(jiān)”也人間蒸發(fā)，杳無音信了。于某這才明白過來,原來自己被一騙再騙，中了非法投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)的連環(huán)計(jì)。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    在這個(gè)案例中不法分子推薦股票造成投資者虧損后，利用投資者已處于虧損的尷尬局面，采取各種“話術(shù)”蠱惑投資者參加更高級(jí)別的會(huì)員組，繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”，造成投資者虧損越來越大。

案例十一：“私募基金”的大忽悠

一、案情摘要

    投資者張某在家接到電話,對(duì)方稱自己是國(guó)內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息,具有超強(qiáng)的資金實(shí)力，能為其提供證券投資咨詢服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺得該公司非常專業(yè),便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    經(jīng)過調(diào)查，許多所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)無外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場(chǎng)所,并雇用一些對(duì)證券市場(chǎng)一無所知的業(yè)務(wù)人員通過事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。假借“私募基金”名義就是最典型的一種形式。

    投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格,明確對(duì)方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。

案例十二：“山寨”合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

一、案情摘要

    張某在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)一欄消息,標(biāo)題是“揭幕明日即將拉升的股票”,點(diǎn)擊一看,是國(guó)內(nèi)非常著名的一家證券公司的網(wǎng)站,網(wǎng)站頂部寫著“公司經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”,并有電子版的批準(zhǔn)證書。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機(jī)號(hào)碼,業(yè)務(wù)員陳某說公司實(shí)力很強(qiáng),有專人研究分析股票,近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動(dòng)不已,按要求向一個(gè)戶名為 “陳某”個(gè)人賬戶繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)4380 元, 對(duì)方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同,并口頭保證15個(gè)交易日獲利120 %,總獲利不低于360 %。但此后,按公司推薦的股票操作,卻只跌不漲,一周以后張某后悔,想討回服務(wù)費(fèi),但發(fā)現(xiàn)再也無法聯(lián)系到陳某,公司的電話也無人接聽。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)假冒合法證券公司設(shè)立山寨網(wǎng)站和冒牌機(jī)構(gòu),企圖魚目混珠,混淆視聽。為誘騙投資者上當(dāng),不法分子還聲稱公司經(jīng)過證券監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn),有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí),往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。

    合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)一般要與客戶簽訂書面服務(wù)合同,對(duì)于那些不能提供書面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務(wù),投資者務(wù)必高度警惕。同時(shí),合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務(wù)費(fèi),對(duì)于那些要求將錢打入個(gè)人銀行賬戶的證券咨詢活動(dòng),投資者更要格外小心。

    此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監(jiān)會(huì)、證券交易所名義,以彌補(bǔ)投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強(qiáng)防范。