日前，證監(jiān)會通報了2015年對140余家備案私募基金管理人和私募基金銷售機構現場檢查發(fā)現的違法違規(guī)行為，以及涉嫌非法集資等犯罪活動：

       一是登記備案信息失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規(guī)定報送定期報告和重大事項變更情況。

       二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。

       三是投資運作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財產、將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。

       四是公司管理失范。如內部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機制或執(zhí)行不到位等。

       五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內幕交易等。

       針對檢查發(fā)現問題，證監(jiān)會依法對相關機構和個人采取了行政監(jiān)管措施、行政處罰和立案稽查，并將21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。

       證監(jiān)局提醒廣大投資者：私募基金登記備案，納入證監(jiān)會監(jiān)管不構成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為任何增信手段。投資者應提高法制觀念和風險防范意識，通過基金業(yè)協會網站了解公示的各類私募基金管理人和基金的信息，認真評估自身風險承擔能力，審慎選擇私募基金管理人，不輕信所謂“正規(guī)備案私募機構”的忽悠，警惕以“私募”為名的非法集資陷阱。