警惕以私募基金為名的非法集資

    近年來，一些違法犯罪分子打著私募基金旗號(hào)從事非法集資活動(dòng)，通過承諾高額回報(bào)、虛構(gòu)或夸大投資項(xiàng)目、以虛假宣傳造勢(shì)、利用親情誘騙等手段，騙取投資者的資金，嚴(yán)重危害金融秩序，損害了社會(huì)公眾利益。

典型案例一：據(jù)中國(guó)新聞網(wǎng)2014年11月4日?qǐng)?bào)道，原廣州市某銀行工作人員盧某于2011年在深圳市注冊(cè)成立了“某基金管理有限公司”，并于2013年發(fā)行了一個(gè)專門瞄向高端客戶錢包的“進(jìn)取九號(hào)私募基金”項(xiàng)目，口頭吹噓該項(xiàng)目有價(jià)值高達(dá)3億元的土地和物業(yè)作為抵押，同時(shí)許諾投資人每投資人民幣100萬元以上3至24個(gè)月可對(duì)應(yīng)獲得6.5%至14%的年化收益。該公司將募集的資金貸給某服務(wù)公司使用，收取每年24%的利息及費(fèi)用。該服務(wù)公司于2014年9月垮塌，總計(jì)虧空高達(dá)人民幣3.1億元的投資款，違法行為最終暴露。該案牽涉投資者270余人，涉案金額7億余元，成為廣州市天河區(qū)有史以來第一單以私募基金為幌子的非法吸收公眾存款案，13名犯罪嫌疑人已被警方依法刑事拘留。

典型案例二：據(jù)《法制日?qǐng)?bào)》2014年7月25日?qǐng)?bào)道，華融普銀投資基金（北京）有限公司自2012年起，以高額返利等方式，吸引客戶投資，以山東高速等項(xiàng)目發(fā)行有限合伙基金產(chǎn)品，共有3700余人在該公司投資，涉及金額38億余元人民幣。該公司相關(guān)負(fù)責(zé)人涉嫌非法吸收公眾存款罪被北京市朝陽區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

典型案例三：據(jù)中國(guó)廣播網(wǎng)2014年3月17日?qǐng)?bào)道，2006年7月至2012年8月期間，時(shí)任北京金源鴻基創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)的梅曉春以公司名義，虛構(gòu)公司擁有大慶龍華石油化工、蕪湖聯(lián)眾石油化工、唐山金源鴻基鎂電池、比特盾科技等多家公司投資項(xiàng)目的收益情況，與被害人簽訂虛假的《委托代理投資合同》、《公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，以投資購(gòu)買公司項(xiàng)目股份或代理投資能獲得高額回報(bào)或到期保本回購(gòu)為誘餌，先后在北京、長(zhǎng)春、大連、鞍山等地向社會(huì)公眾非法集資共計(jì)人民幣2億余元，并將8600余萬元非法占有，給被害人造成巨額財(cái)產(chǎn)損失。2014年3月17日，梅曉春等四名金源鴻基高管因涉嫌集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪在北京市第二中級(jí)人民法院受審。

    證監(jiān)局提醒廣大群眾高度警惕各類以私募基金為名的違法犯罪活動(dòng)，堅(jiān)信“天上不會(huì)掉餡餅”，對(duì)“承諾高額回報(bào)”、“未經(jīng)批準(zhǔn)向不特定對(duì)象募集”、“以合法形式掩蓋非法目的”的“私募基金”等投資項(xiàng)目進(jìn)行冷靜分析，避免上當(dāng)受騙。