高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名義招搖撞騙

    2013年12月，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)深圳嘉睿基金管理有限公司（以下簡稱“嘉?；?rdquo;）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自設(shè)立公募基金管理公司，借助“基金管理公司”的外衣對(duì)外虛假宣傳具有證券投資基金管理資格，具備很強(qiáng)投資管理能力，騙取投資者信任。深圳證監(jiān)局對(duì)嘉睿基金進(jìn)行立案調(diào)查，認(rèn)定該公司非法設(shè)立公開募集基金管理公司，責(zé)令公司停止非法經(jīng)營活動(dòng)，并做出取締該基金的決定。

    一、案情摘要

    2013年12月，深圳證監(jiān)局在處理信訪投訴事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)嘉?；鹞唇?jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自設(shè)立公募基金管理公司，在不具備公募證券投資基金管理資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)站、社交網(wǎng)絡(luò)、電話等方式向不特定對(duì)象宣稱公司是境內(nèi)管理基金數(shù)目最多、品種最全的基金管理公司之一，經(jīng)營業(yè)務(wù)包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)，截至2013年6月底投研團(tuán)隊(duì)累計(jì)創(chuàng)造分紅超過820億元，旗下有多種開放式基金，可以滿足各類風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者需求。

    嘉睿基金的虛假宣傳嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者。為避免投資者購買該公司基金產(chǎn)品造成投資損失，深圳證監(jiān)局對(duì)嘉?；疬M(jìn)行立案調(diào)查，認(rèn)定該公司非法設(shè)立公開募集基金管理公司，聯(lián)合深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局對(duì)公司進(jìn)行查處，責(zé)令公司停止非法經(jīng)營活動(dòng)，并做出取締該公司的決定。

    二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    2013年，深圳市率先實(shí)施工商注冊(cè)登記改革，經(jīng)營資格許可不作為工商登記的前置審批程序。不法分子利用此改革舉措，注冊(cè)“基金管理公司”后，違反《證券投資基金法》規(guī)定，在未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，借助“基金管理公司”的外衣虛假宣傳，“公開募集基金”，欺詐投資者。如果投資者將資金交給其投資，權(quán)益無法得到法律保障；一旦不法分子詐騙錢財(cái)后銷聲匿跡，投資者將血本無歸。證監(jiān)局在此鄭重提示廣大投資者切莫輕易相信所謂“基金管理公司”及其虛假宣傳，投資前，務(wù)必通過證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局網(wǎng)站、基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否合法，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

    我國的法律法規(guī)對(duì)設(shè)立公開募集基金的基金管理公司有嚴(yán)格規(guī)定：

   1.《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

   2.《證券投資基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集資金。公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集基金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

   3.《證券投資基金法》第八十八條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

   4.《證券投資基金法》第九十條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)。

   5.《證券投資基金法》第九十一條規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位和個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)。