一、案情摘要

    2006年2月，某證券公司營業(yè)部“客戶服務(wù)中心”正式對外營業(yè)，在這里的人自稱某大型投資公司的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。

　一天，“客戶服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營業(yè)部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國上市，現(xiàn)有部分原始股正在轉(zhuǎn)讓，屆時將有10倍收益！”，投資者購買后，公司還會給投資者出具股票托管卡，保證風(fēng)險無虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動下，舒某把自己多年的積蓄統(tǒng)統(tǒng)拿了出來交給這幾位經(jīng)紀(jì)人，并現(xiàn)場簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理了過戶手續(xù)。

幾天后，舒某前去詢問公司海外上市事宜時，這個“客戶服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了，而證券營業(yè)部的工作人員卻稱該服務(wù)中心與其無任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙了。

    二、風(fēng)險提示

　從這一案例來看，不法分子利用投資者相關(guān)法制知識欠缺的弱點，通過虛假宣傳、虛構(gòu)材料，向社會公眾銷售未上市公司所謂原始股。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未上市公司原始股在我國境內(nèi)不得面向社會公眾公開銷售或者致使股東累計超過200人；凡在我國境內(nèi)從事代理銷售股票等證券經(jīng)營活動都需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)的均屬非法證券經(jīng)營行為。所以投資者在買入股票之前，可登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門，查詢相關(guān)公司是否具有公開發(fā)行股票的資格，以防上當(dāng)受騙。