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典型案例

權(quán)益保護(hù)

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非法證券期貨活動(dòng)典型案例(一)

     發(fā)布時(shí)間:2016-12-06     閱讀次數(shù):

輕信“牛股師”損失慘重
一、案情摘要
趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤手”,宣稱曾在多家知名證券公司工作,在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶截圖炫耀其操作的股票均有盈利,并自我吹噓其通過(guò)內(nèi)部渠道獲取翻倍牛股的投資信息,以誘導(dǎo)投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買馬,指示員工通過(guò)QQ群、手機(jī)短信、售賣股票軟件等方式指導(dǎo)投資者買賣股票,以“指導(dǎo)費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、會(huì)費(fèi)”等名義收取投資者800余萬(wàn)元,投資者虧損嚴(yán)重。
2013年5月,投資者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào),該局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)趙某非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行了查處。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
近期隨著股市火爆,非法證券咨詢又開(kāi)始改頭換面,以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息,并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛,通過(guò)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶是否是公司賬戶等方式增強(qiáng)識(shí)別能力,維護(hù)自身合法權(quán)益。
迷信“消息”股深陷騙局
一、案情摘要
2010年3月起,以田某某、劉某某為首的犯罪團(tuán)伙先后在多個(gè)城市注冊(cè)成立“某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”等9家公司,招聘員工超過(guò)200人,以銷售炒股軟件為幌子,通過(guò)QQ群、飛信等聊天工具,大量發(fā)布股票交割單電腦截圖等虛假信息,以推薦牛股、提供內(nèi)幕信息、與私募基金合作獲取高額收益為誘餌,向投資者非法薦股,從事非法證券投資咨詢活動(dòng),騙取全國(guó)各地投資者錢財(cái)。2013年5月,經(jīng)過(guò)周密調(diào)查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)一舉查處某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu),抓捕18名犯罪嫌疑人。2014年6月19日,當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ簩?duì)某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行判決,分別判決田某某、劉某某等15人非法經(jīng)營(yíng)罪,判處有期徒刑1年3個(gè)月至2年,并處罰金2萬(wàn)元至50萬(wàn)元。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格,證券從業(yè)人員須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格方可上崗。合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中一般使用對(duì)公賬戶,請(qǐng)投資者切勿向個(gè)人賬戶匯款,并自覺(jué)遠(yuǎn)離提供所謂“內(nèi)幕股”的非法機(jī)構(gòu),摒棄“一夜暴富”觀念,保持理性投資心態(tài),切記“天上不會(huì)掉餡餅”。
 
非法代客理財(cái)害人不淺
一、案情摘要
王某等人借用經(jīng)過(guò)工商登記注冊(cè)的公司外衣,通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)、短信等營(yíng)銷方式,以高額投資回報(bào)為誘餌,騙取投資者投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該公司主要通過(guò)三招吸引投資者。一是形象包裝。該公司特意租賃了一處高檔寫字樓,設(shè)立了一個(gè)功能強(qiáng)大的公司網(wǎng)站,內(nèi)容覆蓋股票、基金、期貨等主要投資領(lǐng)域,可以免費(fèi)由公司的“名牌分析師”提供股票診斷服務(wù)。二是“話術(shù)”誘惑。該公司專門培訓(xùn)了一批巧舌如簧的員工,以極富煽動(dòng)性的語(yǔ)言,信誓旦旦的保證等多種“話術(shù)”手段招攬客戶。三是協(xié)議解慮。該公司通過(guò)與客戶簽訂《委托理財(cái)協(xié)議》或《資產(chǎn)管理協(xié)議書》的形式,騙取客戶的信任,輕而易舉地獲取了其股票賬號(hào)和密碼,進(jìn)而全權(quán)代理其買賣股票,并根據(jù)協(xié)議收取資產(chǎn)管理費(fèi)(客戶股票賬戶資產(chǎn)額的1%至10%)和盈利分成收入(客戶股票賬戶盈利部分的20%)。案發(fā)時(shí),該公司代為操盤的資金規(guī)模達(dá)11,000多萬(wàn)元,非法獲利近1,900萬(wàn)元。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
非法代客理財(cái)是違法行為,投資者如參與其中,相關(guān)利益不受法律保護(hù),因此,投資者在證券投資過(guò)程中一定要認(rèn)清非法代客理財(cái)?shù)谋举|(zhì)和危害,自覺(jué)養(yǎng)成良好的投資理財(cái)習(xí)慣,樹立正確的投資理念,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,避免落入非法代客理財(cái)?shù)南葳濉?br />