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典型案例

權(quán)益保護(hù)

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非法證券期貨活動典型案例(二)

     發(fā)布時間:2016-12-06     閱讀次數(shù):

遠(yuǎn)離非法“白銀現(xiàn)貨”
  一、 案情摘要
  2013年11月至2014年8月,某電子商務(wù)公司通過QQ等方式在網(wǎng)上招攬客戶,利用該公司設(shè)立的網(wǎng)上集中交易平臺,誘騙投資者參與所謂的白銀現(xiàn)貨交易。投資者上當(dāng)后,該公司再謊稱能提供專業(yè)指導(dǎo),騙取投資者賬號密碼,擅自操作投資者賬戶,通過不斷刷單賺取投資者高額交易手續(xù)費(fèi)、倉席費(fèi)等費(fèi)用;同時,該公司操控集中交易平臺,與客戶對賭,侵占客戶資產(chǎn),給投資者造成巨大損失。
  2014年7月,受害人向公安機(jī)關(guān)報案。日前,檢察機(jī)關(guān)對該公司相關(guān)人員以涉嫌詐騙罪向人民法院提起公訴。
  二、風(fēng)險提示
  不法分子往往以高收益為誘餌,說白銀交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可“收益翻番”,誘導(dǎo)投資者參與白銀交易,詐騙投資者錢財。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,除國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易所之外,其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權(quán)益交易,也不得采用集中方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。投資者應(yīng)當(dāng)高度警惕以“白銀”等貴金屬為名義,采取集中競價、連續(xù)交易等違法交易方式的交易活動,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。如發(fā)現(xiàn)有人通過勸誘投資者參與白銀交易騙取錢財?shù)?,可向?dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報案,以免造成損失。
 
非法基金瘋狂斂財
       一、案情摘要
       胡某某、張某夫妻二人,頂著“2008和諧中國十大年度人物”、“2008中華十大財智人物”和“上海市企業(yè)聯(lián)合會常務(wù)理事會執(zhí)行委員”等光環(huán),打著香港某某國際控股有限公司旗號,以“全球投資、復(fù)利增長”等噱頭,通過理財博覽會、許以高額回報等手段在全國30多個省市大肆招募投資者,銷售所謂的“復(fù)利產(chǎn)品”——XX環(huán)球基金,先后與844位客戶簽訂合同,將所收客戶資金用于大陸、香港等地的證券、期貨投資,涉及金額1.27億元,造成大部分本金虧損。當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在查清上述違法事實后,將案件移送公安機(jī)關(guān)。
       二、風(fēng)險提示
       一個沒有相關(guān)資質(zhì)的所謂香港公司,虛構(gòu)新型復(fù)利產(chǎn)品,編制諸多美麗光環(huán),騙取全國近千名投資者的信任,獲取令人咋舌的非法所得。犯罪分子最終受到法律的制裁,投資者應(yīng)以該案為警鐘,自覺抵制高額回報、快速致富的誘惑,正確識別非法證券活動,努力提高風(fēng)險防范意識。
 
“海外上市”騙局
       一、案情摘要
   2006年2月,某證券公司營業(yè)部“客戶服務(wù)中心”正式對外營業(yè),在這里的人自稱某大型投資公司的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。  
     一天,“客戶服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營業(yè)部股民蘇某,“‘四川某公司’即將在美國上市,現(xiàn)有部分原始股正在轉(zhuǎn)讓,屆時將有10倍收益!”,投資者購買后,公司還會給投資者出具股票托管卡,保證風(fēng)險無虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動下,舒某把自己多年的積蓄統(tǒng)統(tǒng)拿了出來交給這幾位經(jīng)紀(jì)人,并現(xiàn)場簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理了過戶手續(xù)。
      幾天后,舒某前去詢問公司海外上市事宜時,這個“客戶服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了,而證券營業(yè)部的工作人員卻稱該服務(wù)中心與其無任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙了。
       二、風(fēng)險提示
    從這一案例來看,不法分子利用投資者相關(guān)法制知識欠缺的弱點,通過虛假宣傳、虛構(gòu)材料,向社會公眾銷售未上市公司所謂原始股。根據(jù)法律規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),未上市公司原始股在我國境內(nèi)不得面向社會公眾公開銷售或者致使股東累計超過200人;凡在我國境內(nèi)從事代理銷售股票等證券經(jīng)營活動都需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)的均屬非法證券經(jīng)營行為。所以投資者在買入股票之前,可登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門,查詢相關(guān)公司是否具有公開發(fā)行股票的資格,以防上當(dāng)受騙。