發(fā)布時(shí)間:2016-12-06 閱讀次數(shù):
調(diào)解過程:天津協(xié)會(huì)收到投訴后,了解到王某僅具有一般證券業(yè)務(wù)資格,無證券分析師資格,且為離職狀態(tài),但其新浪微博認(rèn)證為“某證券公司分析師”,騰訊微博認(rèn)證為“某證券公司投資分析師”,且均有有償字樣。核實(shí)情況后,天津協(xié)會(huì)及時(shí)通知證券公司營業(yè)部總經(jīng)理,督促其查明情況。
證券公司核查情況后,及時(shí)向協(xié)會(huì)天津協(xié)會(huì)遞交了書面情況說明和處理決定。認(rèn)定王某為該營業(yè)部內(nèi)退員工,在不具備投資咨詢資格的情況下,以營業(yè)部投資分析師的名義進(jìn)行非法證券咨詢活動(dòng),給營業(yè)部帶來了嚴(yán)重不良影響,營業(yè)部針對王某的上述行為對其進(jìn)行了批評教育,要求其作出書面檢討,并令其停止并撤銷以投資分析師的名義所注冊的所有微博、博客和QQ群,消除對營業(yè)部的不良影響。
在營業(yè)部和天津協(xié)會(huì)調(diào)解中心的批評教育下,王某向客戶返還了所有收取的費(fèi)用并道歉。盛先生對處理結(jié)果表示滿意。營業(yè)部以此為戒,對員工規(guī)范執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn),加強(qiáng)員工內(nèi)部管理,規(guī)范員工行為,完善投訴機(jī)制,做到預(yù)防為主,嚴(yán)防此類事件再次發(fā)生。
案例分析:此案例提示證券公司應(yīng)該加強(qiáng)對內(nèi)退員工的管理,規(guī)范員工行為,以此為戒,加強(qiáng)監(jiān)督。另一方面,作為投資者,應(yīng)該登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查明推薦股票等金融產(chǎn)品的投資分析師是否真的具有職業(yè)資格,防范不法分子詐騙錢財(cái)。如果有要求投資者向個(gè)人銀行賬戶劃轉(zhuǎn)投資咨詢費(fèi)的情況,一定屬于非法證券活動(dòng),投資者要提高警惕,不要輕信網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、雜志和其他渠道的股票推薦,提升防范風(fēng)險(xiǎn)的意識。