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典型案例

權(quán)益保護(hù)

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打非宣傳月—非法證券活動(dòng)案例解析

     發(fā)布時(shí)間:2016-12-06     閱讀次數(shù):

非法證券活動(dòng)類型:
        以銷售證券投資咨詢類軟件為名,非法向客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
主要表現(xiàn)形式及其傳播途徑:
       本類非法證券活動(dòng)主要為以廣播電視、互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行媒體宣傳的方式吸收客戶,通過(guò)電話、手機(jī)短信、微博微 信、QQ 等向已購(gòu)買證券分析軟件的客戶提供股票及買賣 點(diǎn)的形式,非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。
案例簡(jiǎn)述:
       A公司是一家注冊(cè)經(jīng)營(yíng)范圍為房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)咨詢公司,無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。該公司通過(guò)電話、QQ 消息推送、微信宣傳等方式在全國(guó)招攬客戶,宣稱可以提供免費(fèi)證券投資咨詢建議,并向客戶高價(jià)售賣其名為“證券王”的薦股軟件,該軟件服務(wù)采用按月收費(fèi),售價(jià)比市面上同類軟件的價(jià)格高出近5-6倍,該軟件說(shuō)明書(shū)自稱通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析可以準(zhǔn)確判斷未來(lái)2天內(nèi)的個(gè)股走勢(shì),提前告知客戶即將“漲停”的股票名稱、買入價(jià)位和賣出價(jià)位。
只要客戶按照該軟件的提示操作,必定穩(wěn)賺。2013年1月至6月,該公司共計(jì)發(fā)展會(huì)員 1500 余人,簽訂了免費(fèi)證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議的達(dá) 1400余人,購(gòu)買了薦股軟件“證券王”的 1000 余人,價(jià)款共計(jì) 4300 余萬(wàn)元,投資者人均損失 220 余萬(wàn)元。
       2013 年7月11日,監(jiān)管部門對(duì)該公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)打擊。對(duì)公司負(fù)責(zé)人李某及相關(guān)人員朱某進(jìn)行了刑事處罰,并分別判處罰金 5000 萬(wàn)元及 3500 萬(wàn)元。
欺詐行為手法分析:
        薦股軟件具有一定的技術(shù)含量,優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息,并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對(duì)銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況,推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費(fèi)者。
        不法分子推銷虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳,吹噓軟件的“神奇”功能;甚至通過(guò)人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其欺騙投資者的目的。有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具,“要做好股票,就加入公司,成為會(huì)員,由專家指導(dǎo)”,進(jìn)一步欺騙投資者。
風(fēng)險(xiǎn)提示:
        好的薦股軟件的確有助于投資者在投資前進(jìn)行投資分析,但是,長(zhǎng)期來(lái)看,天下沒(méi)有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的收益,“包賺不賠”、“穩(wěn)贏不虧”的事情只是大家一廂情愿的幻想。面對(duì)無(wú)底線宣傳“穩(wěn)賺不賠”的承諾,投資者應(yīng)該保持冷靜的頭腦,如果一個(gè)軟件真能保證自己買賣股票穩(wěn)賺不賠,那為什么還要來(lái)賣軟件,自己根據(jù)軟件操作就致富了,市場(chǎng)上也不會(huì)有那么多虧本的投資者。
        根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2012 年 12 月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此,投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
         投資者可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站  (www.csrc.gov.cn)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 (www.sac. net.cn) 進(jìn)行查詢,防止上當(dāng)受騙。