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指數(shù)熔斷機制業(yè)務(wù)問答(一)

     發(fā)布時間:2016-01-05     閱讀次數(shù):

指數(shù)熔斷機制業(yè)務(wù)問答(一)

    1.指數(shù)熔斷對哪些品種的交易及相關(guān)業(yè)務(wù)有影響?

    觸發(fā)熔斷時,股票及股票相關(guān)品種的競價交易均暫停,新股發(fā)行、配股、投票等部分非交易業(yè)務(wù)可以正常申報,若指數(shù)熔斷持續(xù)至15:00,相關(guān)證券當(dāng)日不進行大宗交易。由于技術(shù)系統(tǒng)的差異,目前各交易所在實施熔斷產(chǎn)品范圍、相關(guān)業(yè)務(wù)影響等方面略有不同:一是上交所將暫停股票及相關(guān)品種的競價交易,包括A股、B股、基金(黃金交易型開放式證券投資基金、交易型貨幣市場基金、債券交易型開放式指數(shù)基金除外)、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券。對于轉(zhuǎn)融通證券出借,若指數(shù)熔斷15:00前結(jié)束,當(dāng)日的轉(zhuǎn)融通證券出借申報、匹配成交、證券歸還均正常進行;若指數(shù)熔斷持續(xù)至15:00的,熔斷后不再接收相關(guān)證券的轉(zhuǎn)融通證券出借和借入申報,熔斷前已接受的申報仍進行匹配成交,當(dāng)日應(yīng)當(dāng)歸還的證券,參照證券停牌方式處理,歸還日順延至下一交易日。二是深交所實施熔斷的證券品種與上交所基本一致,差異僅在于熔斷期間黃金交易型開放式證券投資基金、交易型貨幣市場基金、債券交易型開放式指數(shù)基金的競價交易將同時暫停,新系統(tǒng)上線后將調(diào)整為與上交所一致。對于轉(zhuǎn)融通證券出借,若指數(shù)熔斷于15:00前結(jié)束,相關(guān)證券轉(zhuǎn)融通證券出借交易及歸還正常進行;若指數(shù)熔斷持續(xù)至15:00,參照證券停牌方式處理,相關(guān)證券當(dāng)日不進行轉(zhuǎn)融通證券出借交易,當(dāng)日應(yīng)當(dāng)歸還的證券,歸還日順延至下一交易日。三是中金所將暫停股指期貨所有產(chǎn)品交易(包括滬深300、中證500和上證50股指期貨),但國債期貨交易正常進行。具體以交易所發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。

    2. 指數(shù)熔斷結(jié)束后以什么方式恢復(fù)交易?

    對上交所、深交所,對于15:00前結(jié)束的指數(shù)熔斷,熔斷結(jié)束后,對已接受的申報進行集合競價撮合成交,此后進入競價交易階段。對于中金所,指數(shù)熔斷結(jié)束前3分鐘進行集合競價指令申報,集合競價指令申報結(jié)束后,立即進行集合競價指令撮合,然后轉(zhuǎn)入連續(xù)競價交易。

    3. 指數(shù)熔斷期間投資者能否申報或撤銷申報?

    三家交易所在指數(shù)熔斷期間能否申報和撤銷上有所差異。一是上交所。指數(shù)熔斷于15:00前結(jié)束的,熔斷期間可以繼續(xù)申報,也可以撤銷申報。指數(shù)熔斷持續(xù)至15:00結(jié)束的,熔斷期間僅接受撤銷申報,不接受其他申報。二是深交所指數(shù)熔斷期間,投資者均可以申報,也可以撤銷申報。三是中金所。滬深300指數(shù)觸發(fā)5%閾值的,相關(guān)合約進入12分鐘的熔斷期間,熔斷期間暫停交易,不接受指令申報和撤銷;熔斷期間結(jié)束后進入3分鐘集合競價指令申報時間,期間接受指令申報和撤銷。滬深300指數(shù)觸發(fā)7%閾值的,或者相關(guān)合約收市前15分鐘內(nèi)觸發(fā)5%閾值的,相關(guān)合約暫停交易至當(dāng)日收市,期間不接受指令申報和撤銷。此外,如果指數(shù)熔斷跨越午間休市,則三家交易所的相關(guān)安排都與現(xiàn)有休市安排一致,午間休市期間,投資者不能進行申報和撤銷申報。