1. 非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)的行為。（判斷題）

對(duì)         錯(cuò)

2. 任何機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。（判斷題）

對(duì)         錯(cuò)

3. 哪里能夠查到合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單?（多選題）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

    C. www.sac.net.cn

    D. www.csrc.gov.cn

4. 投資者通過(guò)接收QQ群發(fā)廣告、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)或微信公眾號(hào)信息等方式收到某有 “實(shí)力”公司入會(huì)邀請(qǐng)，并被告知可根據(jù)不同等級(jí)的會(huì)員費(fèi)，獲得“炒股老師”薦股、消息股信息、通過(guò)平臺(tái)交割等好處。投資者遇到此種情況，錯(cuò)誤的做法是(   ) 。(單選題)

A.不相信有內(nèi)部股、黑馬股

B.了解公司是否具有證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券期貨業(yè)務(wù)許可證

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)公司信息

D.立即與其簽署協(xié)議，繳納會(huì)員費(fèi)

5. 甲公司向投資者徐某推薦“薦股軟件”，徐某防范風(fēng)險(xiǎn)正確的做法是？（單選題）

A.徐某未作任何核實(shí)，直接向某公司付款購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”

B.徐某經(jīng)試用“薦股軟件”，發(fā)現(xiàn)甲公司推薦的股票均存在漲幅后，直接向甲公司付款購(gòu)買(mǎi)

C.甲公司口頭告知徐某，甲公司具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格后，徐某向甲公司購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”

D.徐某通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)，確認(rèn)甲公司具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格后，向甲公司購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”

6. 按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，下列證券公司投資顧問(wèn)的做法合規(guī)的是（）。（單選題）

A.提示客戶(hù)其投資建議僅供客戶(hù)參考

B.向客戶(hù)承諾收益

C.向客戶(hù)承諾賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失

D.代客戶(hù)做出投資決策

7. 宋某看到某網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)播放的金融證券類(lèi)節(jié)目，主播聲稱(chēng)是某證券公司專(zhuān)家，在節(jié)目中大力渲染薦股業(yè)績(jī)，并稱(chēng)“要想免費(fèi)獲取漲停股票，趕快加入某微信群或QQ群”。投資者收看此節(jié)目后錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)是（   ）。(多選題)

A.不盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)人員”或“專(zhuān)家”，即使是真的“專(zhuān)業(yè)人員”或“專(zhuān)家”也不可能每天知道哪只股票會(huì)漲停

B.應(yīng)該首先通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)嘉賓職業(yè)注冊(cè)信息，向嘉賓所在機(jī)構(gòu)核實(shí)其真實(shí)身份

    C.只要是知名網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就可以放心加入微信群，接受指導(dǎo)

    D.加入微信群、QQ群，接受指導(dǎo)，如果發(fā)生損失會(huì)受到法律保護(hù)

8. 投資者在辦理證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（   ）。（單選題）

A.詳細(xì)了解客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)知識(shí)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則

B.選擇有客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券委托理財(cái)服務(wù)

C.通過(guò)證券公司在托管銀行開(kāi)立的托管賬戶(hù)或在證券公司開(kāi)立的資金賬戶(hù)參與相應(yīng)的證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)

D.與無(wú)法核實(shí)委托理財(cái)合法性的機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂“委托理財(cái)協(xié)議”以獲取高額回報(bào)

9. 投資者老張想通過(guò)網(wǎng)上開(kāi)立證券賬戶(hù)，他在微博上認(rèn)識(shí)了一位加“V”的某證券公司客戶(hù)經(jīng)理，該客戶(hù)經(jīng)理建議其通過(guò)名為“網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)綠色通道”的第三方開(kāi)戶(hù)服務(wù)網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)，并表示該服務(wù)網(wǎng)站開(kāi)戶(hù)審核更寬松，且收費(fèi)更低。老張以下做法正確的是（   ）。（單選題）

A.接受客戶(hù)經(jīng)理的建議，直接在“網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)綠色通道”辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)

B.拒絕客戶(hù)經(jīng)理的建議，在合法證券公司網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)

C.在客戶(hù)經(jīng)理的幫助下，在“網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)綠色通道”辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)

D.接受客戶(hù)經(jīng)理的建議，利用他人的信息在“網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)綠色通道”辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)

10. 為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（    ）。（單選題）

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢(xún)公司

C.律師事務(wù)所

D.證券事務(wù)所