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行業(yè)動(dòng)態(tài)

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金融知識(shí)普及之非法證券期貨知識(shí)問(wèn)答

     發(fā)布時(shí)間:2016-09-06     閱讀次數(shù):

金融知識(shí)普及之非法證券期貨知識(shí)問(wèn)答

1.非法證券期貨活動(dòng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)查處?(非必須)

答:根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。涉及多個(gè)?。▍^(qū)、市)的,由公司注冊(cè)地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé),相關(guān)?。▍^(qū)、市)要予以積極配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處,并依法追究刑事責(zé)任。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)主要是根據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)要求,對(duì)非法證券期貨類(lèi)案件從專(zhuān)業(yè)角度出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)及進(jìn)行案件移送等。

2.非法證券期貨活動(dòng)會(huì)給投資者帶來(lái)什么風(fēng)險(xiǎn)?

答:非法證券期貨活動(dòng)是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng),嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序,破壞社會(huì)和諧穩(wěn)定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過(guò)夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護(hù),引誘投資者上當(dāng)受騙。不法分子騙取投資者錢(qián)財(cái)后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動(dòng)不受法律保護(hù)。投資者如果參與非法證券期貨活動(dòng),將面臨“責(zé)任自負(fù),損失自擔(dān)”的結(jié)果。

3.如何識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)?

答:一看業(yè)務(wù)資質(zhì)。投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行,可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)查詢(xún)行政許可信息欄目,同時(shí)還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網(wǎng)站查詢(xún)新股發(fā)行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格,可以登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(www.sac.net.cn)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(www.cfachina.org)網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)。另外,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司也是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,投資者可以登錄其網(wǎng)站(www.neeq.cc)查詢(xún)具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。

二看營(yíng)銷(xiāo)方式。開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求,合法的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí),一般會(huì)采用謹(jǐn)慎用語(yǔ),不會(huì)夸大宣傳、虛假宣傳,同時(shí)還會(huì)按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。證券期貨投資是有風(fēng)險(xiǎn)的,不可能穩(wěn)賺不賠。

三看匯款賬號(hào)。。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù),也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù),不會(huì)用個(gè)人賬戶(hù)或非本機(jī)構(gòu)賬戶(hù)進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎,如果收款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)或與該機(jī)構(gòu)名稱(chēng)不符,投資者一定不要向其匯款。

四看互聯(lián)網(wǎng)址。投資者可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址,不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

4.受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后如何處理?(非必須)

答:根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后,為使不法分子及時(shí)得到查處,盡可能挽回?fù)p失,請(qǐng)?jiān)诘谝粫r(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案,或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)、證券期貨監(jiān)管部門(mén)反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話(huà)短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關(guān)部門(mén),以便其查處非法證券期貨活動(dòng),維護(hù)自身合法權(quán)益。