發(fā)布時間:2016-12-07 閱讀次數(shù):
2016年12月4日我國迎來了第三個國家憲法日和第十六個全國法制宣傳日。為增強憲法意識,弘揚憲法精神,營造尊法學(xué)法守法用法的濃厚氛圍,我司于12月4日開展以“弘揚憲法精神、以誠為本、切實維護投資者合法權(quán)益”為主題的法制宣傳教育活動。
以誠為本、是證券公司的經(jīng)營準則,切實維護廣大投資者的合法權(quán)益更是證券公司開展業(yè)務(wù)的宗旨。以誠為本、誠信經(jīng)營要求證券公司在日常經(jīng)營工作中遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度,誠實不欺的對待公司客戶及廣大投資者;證券公司是為廣大投資者服務(wù)的中介機構(gòu),切實維護公司客戶及廣大投資者的合法權(quán)益,要求證券公司健全投資者適當性管理制度,明確公司產(chǎn)品及服務(wù)的風險等級,推薦與客戶及投資者風險識別和承受能力相適應(yīng)的陳品或服務(wù),不得將高風險產(chǎn)品或服務(wù)推薦給低風險識別和承受能力的投資者;在日常業(yè)務(wù)開展過程中,及時、有針對性的向客戶及廣大投資者提示各種市場風險,在公司利益與客戶利益存在沖突的情形下,率先確??蛻衾娌皇軗p失、少受損失,最大限度的保護客戶利益;同時,經(jīng)常性、持續(xù)性的開展投資者教育活動,使廣大投資者了解證券投資的各種風險,教導(dǎo)廣大投資者理性投資,切實維護自身利益。
國無法不治,民無法不立。證券公司和證券投資者作為資本市場上的重要主體,是學(xué)習、踐行和遵守《憲法》、《證券法》及證券相關(guān)法律法規(guī)的主力軍。證券公司在開展日常業(yè)務(wù)的過程中,要堅持以《憲法》、《證券法》及證券相關(guān)法律法規(guī)為圭臬,以誠信經(jīng)營、切實維護投資者合法權(quán)益為宗旨,促進資本市場健康發(fā)展,促進投資者利益和公司利益最大化,實現(xiàn)公司與投資者共贏。證券投資者作為證券市場的重要參與主體,在廣泛享有證券市場合法權(quán)益的同時,也要承擔相應(yīng)的責任,包括但不限于認真閱讀自身參與、簽署的各項業(yè)務(wù)協(xié)議及其相關(guān)法律文件,并對該業(yè)務(wù)投資做出價值分析;及時關(guān)注投資業(yè)務(wù)動向并做出決策;承擔因虛假提供相關(guān)資料、不正確履行相關(guān)義務(wù)及因業(yè)務(wù)糾紛做出過激乃至違法的責任等。
弘揚憲法精神、推進依法治國,促進我國資本市場良性發(fā)展,需要包括證券公司、廣大證券投資者在內(nèi)的所有市場主體積極參與。證券公司依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營,證券投資者依法投資,依法參與證券市場,在實現(xiàn)共贏的基礎(chǔ)上將促進我國資本市場更上一層樓。