非法證券活動(dòng)定義

    根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規(guī)定，非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

    非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

非法發(fā)行證券

    根據(jù)《證券法》第十條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

    目前常見的非法發(fā)行證券的表現(xiàn)形式為不法分子以到境內(nèi)外上市、高額回報(bào)為誘餌，以欺騙錢財(cái)為目的，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。

非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司

    根據(jù)《證券法》第一百二十二條、一百二十五條規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

    根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

    非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。

非法投資咨詢業(yè)務(wù)

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。證券投資咨詢是指   從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

    （一）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；

    （二）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；

    （三）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；

    （四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；

    （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式。

常見非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式

    1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

    2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。

    3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。

    4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

    5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái)，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

    6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

    7、 通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報(bào)告會(huì)，從事非法證券投資咨詢。

非法證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    非法證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制帳戶、開設(shè)子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動(dòng)。

非法證券承銷業(yè)務(wù)

    根據(jù)《證券法》第一百二十二條、二十五條規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)為經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的證券公司的法定業(yè)務(wù)之一。未經(jīng)批準(zhǔn)的任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。