第一章 總則

　　第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益,指導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱“打非”)工作,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,制訂本指引。

　　第二條 本指引所稱非法證券活動(dòng),是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

　　第三條  本指引適用于證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”)的打非工作。

　　第四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷提高對(duì)非法證券活動(dòng)危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識(shí),將參與打非工作要求融入日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程,切實(shí)履行起企業(yè)公民的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。

　　第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打非工作進(jìn)行自律管理。地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)所在地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)參與打非工作進(jìn)行指導(dǎo)。

　　第二章 基本要求

　　第六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機(jī)制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預(yù)算,明確打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工。

　　第七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人作為打非工作聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)等有關(guān)部門之間的打非工作聯(lián)系。

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將打非工作聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)信息告知協(xié)會(huì)。打非工作聯(lián)絡(luò)人或聯(lián)絡(luò)信息發(fā)生變化的,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)告知協(xié)會(huì)。

　　第八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)牢牢樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),加強(qiáng)合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束,不參與非法證券活動(dòng),不為非法證券活動(dòng)提供任何便利。

　　第九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);強(qiáng)化開戶管理,加強(qiáng)客戶身份審查,發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法證券活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶辦理開戶。

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在為客戶辦理開戶或有關(guān)業(yè)務(wù),向客戶講解相關(guān)規(guī)則時(shí),明確提示客戶不得利用證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通道進(jìn)行非法代客交易。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在開戶協(xié)議或風(fēng)險(xiǎn)提示書中,要求客戶承諾申請(qǐng)開立的賬戶用途合法,不存在將賬戶提供給他人使用或用于非法代客交易的情形。

　　第十條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立接入系統(tǒng)的甄別機(jī)制和持續(xù)核查機(jī)制,加強(qiáng)交易系統(tǒng)的接入管理,對(duì)可能用于非法證券活動(dòng)的外部系統(tǒng)不予接入。

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與客戶簽署系統(tǒng)接入?yún)f(xié)議,明確約定客戶不得利用接入系統(tǒng)從事非法證券活動(dòng),或?yàn)樗藦氖路欠ㄗC券活動(dòng)提供便利。

　　第十一條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的非法證券活動(dòng)的外部接入系統(tǒng)的交易行為特點(diǎn),研究制定相應(yīng)監(jiān)控指標(biāo),加強(qiáng)對(duì)外部接入系統(tǒng)交易行為的監(jiān)控。

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外部接入系統(tǒng)出現(xiàn)頻繁交易、自買自賣、瞬時(shí)交易方向相反和資金劃轉(zhuǎn)頻繁等異常情況時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查;確認(rèn)外部接入系統(tǒng)被用于非法證券活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)立即采取拒絕接受委托、斷開接入等措施,并于三個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)和當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門報(bào)告。

　　第十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理,加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的教育管理,增強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員守法合規(guī)意識(shí),不參與非法證券活動(dòng),不以介紹客戶、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提供通道等形式協(xié)助不法分子從事非法證券活動(dòng)。

　　第十三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站主頁(yè)和客戶服務(wù)熱線中設(shè)立非法證券活動(dòng)投訴和舉報(bào)單元,收集整理非法證券活動(dòng)投訴和舉報(bào),及時(shí)分類處理。

　　第十四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在客戶合法權(quán)益受到非法證券活動(dòng)侵害時(shí),告知客戶正確的維權(quán)方式,必要時(shí)提供相應(yīng)幫助,固化相關(guān)證據(jù),協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向當(dāng)?shù)卣?、證券監(jiān)管部門舉報(bào)。

　　第十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合公安、工商、證券監(jiān)管等部門對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行查處和打擊,按照法律法規(guī)規(guī)定和有關(guān)要求,及時(shí)完整提供相關(guān)賬戶資料及交易信息,根據(jù)查處工作需要協(xié)助聯(lián)系相關(guān)客戶。

　　第十六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)崗位員工的培訓(xùn),通過講解法律法規(guī)、剖析典型案例等形式,幫助員工了解非法證券活動(dòng)的類型和特征,不斷提升員工對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力。

　　第十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考核,對(duì)參與打非工作表現(xiàn)突出的給予獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)參與非法證券活動(dòng)或協(xié)助不法分子從事非法證券活動(dòng)的追究責(zé)任。

　　第三章 監(jiān)測(cè)處理

　　第十八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法證券活動(dòng)信息監(jiān)測(cè)處理機(jī)制,明確公司總部和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常監(jiān)測(cè)的部門、人員及其工作職責(zé),持續(xù)監(jiān)測(cè)、及時(shí)處理非法證券活動(dòng)信息。

　　第十九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)監(jiān)測(cè)涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息,持續(xù)關(guān)注本公司總部及分支機(jī)構(gòu)所在地的非法證券活動(dòng)信息。

　　第二十條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非法證券活動(dòng)信息的傳播特點(diǎn),通過技術(shù)系統(tǒng)或安排專人等方式,重點(diǎn)監(jiān)測(cè)以下途徑傳播的非法證券活動(dòng)信息:

　　(一)通過設(shè)立網(wǎng)站,或者利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)論壇、股吧、博客、微博、廣告聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),QQ、微信等即時(shí)通訊軟件,手機(jī)應(yīng)用軟件,電子郵件等渠道散布的非法證券活動(dòng)信息;

　　(二)利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體,播出或刊載的非法證券活動(dòng)信息;

　　(三)通過電話、短信、熟人介紹、發(fā)傳單等方式傳播的非法證券活動(dòng)信息;

　　(四)以股民學(xué)校、投資者報(bào)告會(huì)、股市沙龍、專家講座、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等形式散布的非法證券活動(dòng)信息等。

　　第二十一條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的非法證券活動(dòng)信息:

　　(一)及時(shí)核實(shí)涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息;

　　(二)對(duì)已核實(shí)的涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息,應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)有關(guān)單位采取有效措施,積極維權(quán),并通過本公司網(wǎng)站或媒體公告等方式及時(shí)澄清;

　　(三)對(duì)已核實(shí)的仿冒、假冒本公司的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)有關(guān)部門予以關(guān)閉,并通過公司網(wǎng)站等途徑進(jìn)行曝光。對(duì)不能及時(shí)關(guān)閉的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發(fā)布等形式提醒投資者防范風(fēng)險(xiǎn);

　　(四)對(duì)其他非法證券活動(dòng)信息,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告,并向有關(guān)部門舉報(bào)。

　　第二十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將以下非法證券活動(dòng)信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況以加蓋公章的書面形式報(bào)告所在地地方證券業(yè)協(xié)會(huì),并抄報(bào)協(xié)會(huì);所在地證券監(jiān)管部門要求報(bào)送的,同時(shí)報(bào)送:

　　(一)自行發(fā)現(xiàn)的涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息及處理情況;

　　(二)客戶對(duì)涉及本公司的非法證券活動(dòng)的投訴情況及處理結(jié)果;

　　(三)涉及本公司但暫時(shí)無法處理的非法證券活動(dòng)情況;

　　(四)獲知的不涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息情況。

　　第四章 宣傳教育

　　第二十三條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將防范非法證券活動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱“防非”)作為投資者教育的一項(xiàng)重要內(nèi)容,充分揭示非法證券活動(dòng)的特征和危害,不斷提高客戶對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和防范能力,減少上當(dāng)受騙。

　　第二十四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展防非宣傳教育,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持持續(xù)性和階段性、一般性和針對(duì)性相結(jié)合,既注重持續(xù)性、一般性的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示,又在重點(diǎn)領(lǐng)域搞好階段性、針對(duì)性的集中活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)制定可行的防非宣傳教育實(shí)施方案,保障防非宣傳教育工作持續(xù)進(jìn)行,并覆蓋證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各相關(guān)部門和員工。

　　第二十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少采取以下措施和方式,持續(xù)性地開展防非宣傳教育:

　　(一)在本公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)置防非宣傳欄目或?qū)ｎ},并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容;

　　(二)在本公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng);

　　(三)利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動(dòng)播放防非宣傳標(biāo)語,張貼典型案例、宣傳畫等。

　　第二十六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極參加協(xié)會(huì)組織開展的防非宣傳活動(dòng),認(rèn)真組織實(shí)施,采取進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式,擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面,增強(qiáng)宣傳教育針對(duì)性,提升宣傳教育效果。

　　第二十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促分支機(jī)構(gòu)做好防非宣傳教育工作,并通過公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、官方網(wǎng)站或客服電話等渠道,持續(xù)向客戶提供防非咨詢服務(wù)。

　  第二十八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合參與打非工作,深入了解客戶需求,努力提升服務(wù)質(zhì)量,主動(dòng)通過媒體宣傳證券法律法規(guī),講解證券知識(shí),不斷壓縮非法證券活動(dòng)生存空間。

　　第五章 自律管理

　　第二十九條 地方證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)調(diào)處理所在地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者舉報(bào)的非法證券活動(dòng)信息,并將結(jié)果報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　第三十條  協(xié)會(huì)可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打非工作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打非工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估,組織證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行打非工作經(jīng)驗(yàn)交流。

　　第三十二條 協(xié)會(huì)對(duì)積極參與打非工作、成效明顯的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和表彰;對(duì)參與打非工作不力的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),視情形采取自律管理措施;對(duì)參與非法證券活動(dòng)或者為非法證券活動(dòng)提供便利的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),采取自律管理措施的同時(shí),報(bào)告有權(quán)部門追究責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第三十三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的協(xié)會(huì)會(huì)員參與打非工作參照本指引執(zhí)行。

　　第三十四條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十五條 本指引自發(fā)布之日起施行?！吨袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》同時(shí)廢止。