為促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展,保護(hù)投資者利益,規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”)執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù),提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平,特指定本準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守準(zhǔn)則。各會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查,督促?gòu)臉I(yè)人員按準(zhǔn)則要求從事證券活動(dòng)。
　　一、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
　　二、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
　　三、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
　　四、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),維持專業(yè)勝任能力。
　　五、從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
　　六、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。
　　七、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。
　　八、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競(jìng)爭(zhēng),不得貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
　　九、從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):
　　(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);
　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);
　　(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);
　　(四)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
　　(五)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);
　　(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);
　　(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;
　　(八)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;
　　(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
　　(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
　　(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　十、從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念,堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向,自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化,加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng),規(guī)范自身行為,履行社會(huì)責(zé)任,遵守社會(huì)公德,服務(wù)社會(huì)和投資者。