打非案例-以“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶(hù)
來(lái)源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
案例:以?xún)?nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶(hù),收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑:
本類(lèi)非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以?xún)?nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶(hù),收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
本類(lèi)非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等,并且通過(guò)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)等方式與投資者聯(lián)系。
案例簡(jiǎn)述:投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子,內(nèi)容為國(guó)內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚,有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”,經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊,愿意帶著客戶(hù)一起發(fā)財(cái),公司網(wǎng)站有以往操盤(pán)“戰(zhàn)績(jī)”,并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見(jiàn)網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺(jué)得該公司很“專(zhuān)業(yè)”。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員,并通過(guò)短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日,發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”,便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù),并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后,該公司推薦給張某的股票卻少有上漲,多數(shù)套牢,損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi),均無(wú)果,最后,電話(huà)無(wú)人接聽(tīng),網(wǎng)站無(wú)法登錄,張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng),后悔不已。
手法分析:不法分子往往聲稱(chēng)有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”,有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī),吸引投資者注意,騙取投資者信任。實(shí)際上,這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發(fā)短信推薦同一股票,一半發(fā)送“漲”的推薦,另一半發(fā)送“跌”的推薦;如第二天上漲,再給上漲的1000人發(fā)短信或電話(huà)繼續(xù)做反向推薦;第三天給剩下的500人打電話(huà)。這就像“扔飛鏢”的游戲,總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的,不法分子隨即對(duì)這類(lèi)人群展開(kāi)強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn),吸引他們成為會(huì)員或客戶(hù),收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn),在開(kāi)盤(pán)或收盤(pán)的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià),甚至達(dá)到漲停板,造成薦股準(zhǔn)確的假象。而他們網(wǎng)站上的所謂“專(zhuān)業(yè)報(bào)告”,也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章,甚至杜撰小道消息。
提資者提示:我國(guó)《證券法》第七十六條規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。因此,這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的,投資者在進(jìn)行證券投資咨詢(xún)時(shí),一定要提高警惕,不要盲目相信所謂的 “內(nèi)幕消息”; 特別是對(duì)那些推薦 “屢薦屢中”股票的電話(huà)和短信,要保持高度清醒,避免受騙上當(dāng)!
參考法規(guī):
一、《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定:“違反國(guó)家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn): 之規(guī)定,以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的,依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。
(一)未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的; 》第一百七十九條
(二)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的; 之規(guī)定,以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任;所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照《刑法
(三)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;
?。ㄋ模┢渌麌?yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。
第二百六十六條規(guī)定:“詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。”
二、《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。 》第二百二十五條
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十八條規(guī)定:禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)。 之規(guī)定,以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)非法代理買(mǎi)賣(mài)非上市公司股票,涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照《刑法
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀(guān),禁止誤導(dǎo)。
第一百六十九條規(guī)定:“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。”
三、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》第二部分“明確法律政策界限,依法打擊非法證券活動(dòng)”第三點(diǎn)規(guī)定:關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的,屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),應(yīng)予以取締;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第二百二十五條