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風(fēng)險(xiǎn)揭示

權(quán)益保護(hù)

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“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳(知識(shí)問答之一)

     發(fā)布時(shí)間:2017-07-04     閱讀次數(shù):

“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳(知識(shí)問答之一)

問:我經(jīng)常收到手機(jī)短信、微信稱加入“內(nèi)幕消息推送群”跟老師操作內(nèi)幕消息股票等信息,請(qǐng)問這些可信嗎?

答:《證券法》第73條明確規(guī)定“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”;《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定從事證券期貨咨詢業(yè)務(wù),必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。因此,這些虛假宣傳不可信,涉嫌內(nèi)幕交易或非法證券咨詢違法行為,甚至電信詐騙犯罪。投資者應(yīng)提高警惕,不點(diǎn)擊、不參與,保護(hù)自身合法權(quán)益不受損害。

問:證券交易的內(nèi)幕信息包括哪些內(nèi)容?

答:《證券法》第75條規(guī)定“證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開信息,為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。”

《證券法》第67條規(guī)定“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

下列情況為前款所稱重大事件:

(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;

(十)涉及公司的重大訴訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;

(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。”

問:法律法規(guī)對(duì)內(nèi)幕交易行為的禁止性規(guī)定有哪些?

答:《證券法》第73條規(guī)定,“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”;第76條規(guī)定,“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。”《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第2條規(guī)定,“在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,屬于內(nèi)幕交易。”