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風(fēng)險揭示

權(quán)益保護(hù)

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“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識風(fēng)險”專項宣傳(知識問答之二)

     發(fā)布時間:2017-07-04     閱讀次數(shù):

“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識風(fēng)險”專項宣傳(知識問答之二)

問:哪些人屬于內(nèi)幕信息知情人?

答:《證券法》第74條規(guī)定“證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。”

問:我的兒子在上市公司擔(dān)任高管,我買了該股票后不久,公司就停牌搞資產(chǎn)重組了,會不會構(gòu)成內(nèi)幕交易?

答:很有可能構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)最高院、最高檢《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,內(nèi)幕信息知情人的近親屬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易,如果行為明顯異常,而且又沒有正當(dāng)?shù)慕忉尷碛苫蛘哒?dāng)?shù)男畔碓?,就會被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。”

問:內(nèi)幕交易違法行為主要有哪些類型?

答:一是內(nèi)幕信息知情人的近親屬從事內(nèi)幕交易,二是與內(nèi)幕信息知情人存在同學(xué)、朋友等關(guān)系的人員從事內(nèi)幕交易,三是相關(guān)人員從內(nèi)幕信息知情人處竊取、騙取內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易,四是內(nèi)幕信息知情人泄漏內(nèi)幕信息。

問:內(nèi)幕交易是否最終獲利才會被行政處罰?

答:《證券法》第202條規(guī)定“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。”因此,并非是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動最終獲利才構(gòu)成違法,即使沒有違法所得或投資出現(xiàn)虧損,也屬于違法行為,會被行政處罰。