浙江轄區(qū)證券期貨行業(yè)加強(qiáng)債券投資者權(quán)益保護(hù)的倡議書(shū)
近幾年,我國(guó)債券市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大,投資者參與債券投資的熱情高漲。與此同時(shí),債券違約風(fēng)險(xiǎn)事件逐漸多發(fā),惡意逃廢債務(wù)的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。為了進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)投資者保護(hù)工作,促進(jìn)債券市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展,保護(hù)債券投資者合法權(quán)益,維護(hù)誠(chéng)信、合規(guī)、公平的市場(chǎng)秩序,我們向公司債券市場(chǎng)各參與主體提出如下倡議:
一、債券發(fā)行人應(yīng)講誠(chéng)信、不欺詐、不逃廢債,切實(shí)遵守募集說(shuō)明書(shū)的約定及承諾,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平進(jìn)行信息披露,合規(guī)使用募集資金,規(guī)范公司治理,按約履行債券付息、回售與兌付義務(wù),積極配合債券受托管理人履行存續(xù)期義務(wù)。
二、債券發(fā)行、承銷、受托等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)履行盡職調(diào)查、存續(xù)期受托管理義務(wù),督促發(fā)行人依法進(jìn)行信息披露、合規(guī)使用募集資金。
三、債券投資產(chǎn)品管理人應(yīng)積極履行信托責(zé)任,充分對(duì)債券投資標(biāo)的進(jìn)行盡職調(diào)查;切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù),向合適的投資者銷售合適的產(chǎn)品;加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示,強(qiáng)化產(chǎn)品信息披露。
四、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)債券投資者保護(hù)和教育工作,幫助投資者了解債券投資的法規(guī)和知識(shí),提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力;嚴(yán)格開(kāi)展適當(dāng)性管理工作,充分提示債券投資風(fēng)險(xiǎn);引導(dǎo)投資者充分了解債券投資中的權(quán)利義務(wù)以及依法維權(quán)的途徑,自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序。
五、債券投資者應(yīng)樹(shù)立理性投資理念及風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)意識(shí),審慎評(píng)估自身投資偏好及投資實(shí)力,充分認(rèn)識(shí)債券市場(chǎng)特征及風(fēng)險(xiǎn)因素,及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài),不迷信“剛性兌付”,不過(guò)度運(yùn)用杠桿投資,提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和自我保護(hù)能力。
倡議人:浙江上市公司協(xié)會(huì)
浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)
浙江期貨行業(yè)協(xié)會(huì)
2017年12月11日