推動(dòng)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,
引導(dǎo)投資者理性、依法維護(hù)自身合法權(quán)益
--增進(jìn)投資者對(duì)多元糾紛化解機(jī)制認(rèn)識(shí)
提高投資者理性依法維權(quán)意識(shí)
促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展
2011年以來,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行《證券法》賦予的調(diào)解職責(zé),積極開展證券糾紛調(diào)解工作,持續(xù)推進(jìn)證券糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。經(jīng)過近6年的工作實(shí)踐,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)作配合、會(huì)員單位積極參與的證券糾紛行業(yè)調(diào)解機(jī)制已逐步完善,在糾紛化解實(shí)踐當(dāng)中取得了積極成效。
糾紛多元化解機(jī)制泛指不同的糾紛解決方式通過不同的制度和程序,解決不同類型的社會(huì)糾紛與矛盾。證券期貨糾紛類型多樣化且專業(yè)性強(qiáng),處于弱勢(shì)地位的投資者的訴求處理情況會(huì)影響公眾投資者信心,進(jìn)而影響資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。多元糾紛化解機(jī)制的建立能夠較好地適應(yīng)資本市場(chǎng)的特點(diǎn),在充分尊重投資者多元選擇權(quán)的基礎(chǔ)上,及時(shí)補(bǔ)償投資者損失,從而實(shí)現(xiàn)了與司法的相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)。
開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作的原則:
1.依法公正原則。要充分尊重投資者的程序選擇權(quán),嚴(yán)格遵守法定程序;調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則,不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和第三人合法權(quán)益。
2.靈活便民原則。要著眼于糾紛的實(shí)際情況,靈活確定糾紛化解的方式、時(shí)間和地點(diǎn),盡可能方便投資者,降低當(dāng)事人解決糾紛的成本;調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限,提高工作效率,不得久調(diào)不決。
3.注重預(yù)防原則。要發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能,推動(dòng)健康投資文化、投資理念、投資知識(shí)的傳播;試點(diǎn)地區(qū)法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織要加強(qiáng)信息共享,防止矛盾糾紛積累、激化。
推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的工作要求:
1.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。各高級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人,對(duì)工作中遇到的問題加強(qiáng)協(xié)調(diào);強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享,構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制,防止矛盾糾紛積累激化。
2.加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑,及時(shí)總結(jié)和宣傳典型案例,發(fā)揮示范教育作用;加大對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度,增進(jìn)各方對(duì)多元化解機(jī)制的認(rèn)識(shí),引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。
3.加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。最高人民法院民事審判第二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組,具體負(fù)責(zé)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各高級(jí)人民法院要指導(dǎo)、督促、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實(shí)好證券期貨多元化解機(jī)制各項(xiàng)工作要求。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作;各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強(qiáng)內(nèi)部管理和規(guī)范運(yùn)作,指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開展工作。地方各級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題,及時(shí)層報(bào)最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的特點(diǎn):
1.建立了專職或?qū)<艺{(diào)解員制度。
2.受理范圍更為廣泛。自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛,均屬于受理范圍。這使得這一機(jī)制的應(yīng)用范圍囊括了任何主體之間的糾紛,對(duì)于有效保護(hù)中小投資者的利益有著重要的意義。
3.在現(xiàn)行法律法規(guī)框架之下,既為投資者和相關(guān)證券市場(chǎng)主體提供一條便捷、迅速處理糾紛的渠道,也不影響現(xiàn)有相關(guān)司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的職責(zé)履行,有利于證券調(diào)解工作能夠順利快速高效地開展。
4.調(diào)解方式的靈活創(chuàng)新。調(diào)解組織應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代傳媒手段進(jìn)行調(diào)解,包括采用面對(duì)面與網(wǎng)絡(luò)對(duì)話、即時(shí)化解等方式有機(jī)結(jié)合。運(yùn)用這些現(xiàn)代化手段,不僅使得糾紛的解決更為方便,而且也減少了解決糾紛的成本,是調(diào)解機(jī)制與現(xiàn)代化技術(shù)手段有機(jī)結(jié)合的典范。
5.明確調(diào)解工作不得久調(diào)不決。調(diào)解機(jī)制相比于訴訟的優(yōu)勢(shì)之一在于調(diào)解的周期較短,保證了調(diào)解工作的高效迅速。
6.明確了多項(xiàng)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制,如調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度、發(fā)揮督促程序的功能等。這使得調(diào)解機(jī)制的成果能夠得到有效的執(zhí)行,真正發(fā)揮調(diào)解機(jī)制對(duì)采用訴訟程序解決證券糾紛的補(bǔ)充作用。
7.明確了投資者在啟動(dòng)調(diào)解機(jī)制時(shí)的主動(dòng)權(quán)。對(duì)于投資者申請(qǐng)采用調(diào)解方式解決糾紛的,證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)積極配合參與調(diào)解。
探索兼具公正性、高效性的糾紛解決機(jī)制,是提高投資者信賴感,促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作?!蛾P(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》的發(fā)布,針對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新中出現(xiàn)的投資者易受侵害的狀況,給投資者提供了更加全面的權(quán)利救濟(jì)途徑,在解決證券、期貨、基金糾紛方面創(chuàng)設(shè)了更為科學(xué)、高效的創(chuàng)新調(diào)解機(jī)制,希望在實(shí)踐中能夠貫徹好、執(zhí)行好,真正發(fā)揮出保護(hù)投資者的功能。