開源證券股份有限公司
關(guān)于落實(shí)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》及采取相應(yīng)限制措施的公告
尊敬的投資者:
按照《中華人民共和國反洗錢法》(中華人民共和國主席令第五十六號(hào))、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》(銀發(fā)〔2017〕235號(hào))和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方法》(中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2007〕第2號(hào)發(fā)布)的有關(guān)規(guī)定,要求證券公司需加強(qiáng)對(duì)非自然人客戶的身份識(shí)別,了解非自然人客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu),提高受益所有人信息透明度,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類管理,防范復(fù)雜股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。
為貫徹文件精神,履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù),開源證券股份有限公司(以下簡稱“我司”)制定了相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則:
1.新開賬戶非自然人客戶在開戶時(shí),請?zhí)峁┫嚓P(guān)反洗錢客戶身份識(shí)別資料;
2.非自然人存量客戶,請于2018年12月31日前,配合我司完成反洗錢客戶身份識(shí)別工作。
尊敬的投資者,如您在截止日期前仍未完成非自然人反洗錢客戶身份識(shí)別工作,賬戶將會(huì)受到相應(yīng)的限制。為了保證您的賬戶正常使用,請您配合我司相關(guān)工作。
本公告未盡事宜,以《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作》和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)。
以上內(nèi)容如有疑問,歡迎您撥打我司24小時(shí)客戶服務(wù)熱線95325,也可選擇向我司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢。
由此引起的不便敬請諒解。感謝您的理解與配合!
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2018年12月05日