【315金融微課堂】場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)要注意,莫輕信、莫參與
發(fā)布時(shí)間:2019-03-15 閱讀次數(shù):
一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、群組等方式招攬客戶(hù),為投資者提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無(wú)需開(kāi)通證券賬戶(hù),也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證,僅提供身份證號(hào)和銀行賬戶(hù)即可完成注冊(cè)。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權(quán)報(bào)價(jià)(即權(quán)利金)后,即可買(mǎi)入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例,若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌,則投資者損失部分或全部權(quán)利金。
這些平臺(tái)沒(méi)有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì),內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全,權(quán)利金要求過(guò)高,缺乏資金第三方存管機(jī)制,存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患。此外,這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無(wú)限”“虧損無(wú)需補(bǔ)倉(cāng)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語(yǔ),片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益,弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。投資者通過(guò)這些平臺(tái)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易,存在較大的風(fēng)險(xiǎn),若平臺(tái)存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險(xiǎn)事件,自身權(quán)益難以保障。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定,證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司符合條件的,才能與客戶(hù)開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,禁止個(gè)人投資者作為對(duì)手方參與證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。投資者可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)具有開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)資格的證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司名單。通過(guò)不具有上述業(yè)務(wù)資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)參與所謂“場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)”,存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年4月12日發(fā)布了“場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)警示問(wèn)答”,提示互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn),請(qǐng)投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。
如發(fā)現(xiàn)不法分子以期權(quán)交易為名實(shí)施詐騙等違法犯罪活動(dòng)的,建議投資者收集相關(guān)證據(jù)材料,盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案,依法追究相關(guān)單位或個(gè)人的刑事責(zé)任,維護(hù)自身合法權(quán)益。此外,也可通過(guò)公安部“網(wǎng)絡(luò)違法犯罪舉報(bào)網(wǎng)站”(www.cyberpolice.cn)、國(guó)家網(wǎng)信辦舉報(bào)中心(www.12377.cn)、工信部“12321網(wǎng)絡(luò)不良與垃圾信息舉報(bào)受理中心”(www.12321.cn)等平臺(tái)舉報(bào)互聯(lián)網(wǎng)不良信息及相關(guān)違法犯罪活動(dòng)。