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典型案例

權(quán)益保護(hù)

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【專項(xiàng)整治行動(dòng)】了解場(chǎng)外配資,不“配”!

     發(fā)布時(shí)間:2020-11-20     閱讀次數(shù):

       “場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金,組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易,并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。整治對(duì)象包括配資中介機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)公司、證券公司、證券賬戶出借人和借用人、資金提供方等。行為模式主要包括:
       1.系統(tǒng)分倉(cāng)模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用賬戶分倉(cāng)系統(tǒng)將證券賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶,并提供給投資者進(jìn)行股票配資交易。
       2.出借賬戶模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)將自有或控制的證券賬戶提供給投資者進(jìn)行股票配資交易。
       3.虛盤(pán)配資模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用虛擬股票交易系統(tǒng)組織投資者進(jìn)行股票配資交易,投資者的交易指令和資金并未實(shí)際進(jìn)入證券交易系統(tǒng)。
       4.點(diǎn)買(mǎi)配資模式。主要指點(diǎn)買(mǎi)人(即資金需求方)提供股票交易策略,投資人(即資金提供方)提供配資資金和證券賬戶,雙方經(jīng)配資中介機(jī)構(gòu)撮合后進(jìn)行股票配資交易,并按約定分享投資收益。

關(guān)于“場(chǎng)外配資”責(zé)任追究
       1.系統(tǒng)分倉(cāng)、出借賬戶、點(diǎn)買(mǎi)配資模式。根據(jù)《證券法》第120條規(guī)定,證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營(yíng)業(yè)務(wù),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)。“場(chǎng)外配資”本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開(kāi)展的證券融資融券業(yè)務(wù),配資中介機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)公司等未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì),以系統(tǒng)分倉(cāng)、出借賬戶、點(diǎn)買(mǎi)配資等模式從事“場(chǎng)外配資”及相關(guān)活動(dòng)的,構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定給予行政處罰;涉嫌犯罪的,依據(jù)《刑法》第225條規(guī)定以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。
       2.虛盤(pán)配資模式。配資中介機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)公司等以非法占有為目的組織開(kāi)展虛盤(pán)配資,涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)《刑法》第266條等規(guī)定以詐騙罪等追究刑事責(zé)任。
       3.出借或借用賬戶。有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反《證券法》第58條規(guī)定,出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易的,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定給予行政處罰。
       4.證券公司參與。證券公司參與“場(chǎng)外配資”或?yàn)?ldquo;場(chǎng)外配資”提供證券交易通道等相關(guān)便利的,應(yīng)當(dāng)依照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定采取行政監(jiān)管措施;涉嫌違法的,依法進(jìn)行行政處罰。