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券商負(fù)責(zé)人建言:完善內(nèi)控體系 踐行廉潔從業(yè)

出處: 摘自中國證券報      發(fā)布時間:2020-06-02    閱讀次數(shù):

      為強化證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理,中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱中證協(xié))日前制定并發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》(簡稱“《實施細(xì)則》”),這標(biāo)志著證券經(jīng)營機構(gòu)及工作人員如何奉行廉潔從業(yè)有了更為細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

  多位接受中國證券報記者采訪的券商人士認(rèn)為,《實施細(xì)則》具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性,是促進(jìn)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)的重要舉措。作為證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)把落實廉潔從業(yè)規(guī)定和實施細(xì)則各項要求,作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動,不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系,持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

  細(xì)化廉潔從業(yè)操作

  “言之非難,行之為難。”中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示,自證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》實施以來,多數(shù)證券公司認(rèn)真落實廉潔從業(yè)要求,但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴(yán)密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責(zé)走過場等問題,亟需進(jìn)一步細(xì)化要求、強化管理。為此,中證協(xié)根據(jù)行業(yè)細(xì)化操作性的需要,形成了更具針對性的《實施細(xì)則》。

  此次出臺的《實施細(xì)則》共有五章、三十二條,主要內(nèi)容涵蓋四方面:一是明確證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任、各層級管理人員的管理責(zé)任;二是要求證券經(jīng)營機構(gòu)加強廉潔文化建設(shè)并完善相關(guān)制度體系;三是梳理證券經(jīng)營機構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險點;四是明確處罰機制,增強了《實施細(xì)則》的可操作性和威懾力。

  多位券商人士表示,《實施細(xì)則》的出臺具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性。光大證券紀(jì)委書記范洪波表示,制度的生命力在于執(zhí)行,《實施細(xì)則》進(jìn)一步明確了證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的責(zé)任,指明了證券機構(gòu)中投行、資管、經(jīng)紀(jì)等主要業(yè)務(wù)條線中存在的廉潔風(fēng)險點,規(guī)定了相應(yīng)的處罰機制,具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性。

  西南證券副總裁侯曦蒙認(rèn)為,《實施細(xì)則》的內(nèi)容專業(yè)細(xì)致,對于實際業(yè)務(wù)的指導(dǎo)作用非常強,也能夠更加有效地促進(jìn)從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

  “對《實施細(xì)則》的推出,經(jīng)營機構(gòu)須高度重視,認(rèn)真培訓(xùn)、認(rèn)真學(xué)習(xí),要有組織、有措施地真正貫徹執(zhí)行下去,久久為功。這樣資本市場靠專業(yè)能力獲取項目、贏得商機的文化才會確立起來,企業(yè)才會長久受益,資本市場才會以規(guī)則為根本,樹立起規(guī)則經(jīng)濟的典范。”中信建投證券執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強表示。

  丁建強指出,《實施細(xì)則》的出臺,將促使證券經(jīng)營機構(gòu)切實思考自身的業(yè)務(wù)定位、營銷定位、管理定位,更加專注于營銷當(dāng)中的規(guī)范性,更加關(guān)注于承攬、承做過程中的專業(yè)性,而非以不正當(dāng)利益輸送方式獲取項目或者獲得收入,以不正當(dāng)手段贏得市場地位。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)切實履行市場管理者的責(zé)任,這對于建立風(fēng)清氣正的資本市場將起到基礎(chǔ)性作用。而對于從業(yè)人員來講,這既是一種執(zhí)業(yè)責(zé)任,也是一種執(zhí)業(yè)保護,避免因為不拘小節(jié),而陷入“行賄受賄”的違法甚至犯罪境地。

  廉潔從業(yè)任重道遠(yuǎn)

  業(yè)內(nèi)人士指出,對證券行業(yè)而言,2020年是深化資本市場改革的全面推進(jìn)之年。隨著券商外資持股比例限制提前取消,券業(yè)對外開放進(jìn)程提速,內(nèi)部深化改革亦加速推進(jìn)。然而近年來業(yè)內(nèi)發(fā)生的一系列案件表明,證券行業(yè)廉潔從業(yè)建設(shè)還存在諸多不足。

  據(jù)不完全統(tǒng)計,2019年證監(jiān)會共下發(fā)136份行政處罰書,處理內(nèi)幕交易案件55宗、信披違規(guī)案件29宗、市場操縱案件14宗、從業(yè)人員炒股案件9宗,處罰多家券商及從業(yè)人員的總金額逾億元。范洪波指出,透過這些數(shù)字,證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識到《實施細(xì)則》的重要意義,不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系,持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

  “廉潔文化是企業(yè)文化的重要組成部分,是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和提升核心競爭力的重要保障。”在招商證券紀(jì)委書記、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇看來,要切實發(fā)揮好廉潔文化的凝聚作用,為企業(yè)乃至證券行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造一個良好環(huán)境。他說:“把廉潔文化作為企業(yè)文化的重要組成部分,將價值理念、行為規(guī)范和制度規(guī)范做到內(nèi)化于心,外化于行,營造風(fēng)清氣正、清正廉潔的企業(yè)文化氛圍。”

  中國銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬表示,《實施細(xì)則》的發(fā)布,為建設(shè)風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍提供了新支撐。“中國銀河證券將切實強化廉潔從業(yè)風(fēng)險防范主體責(zé)任,認(rèn)真履行各項職責(zé),堅持合規(guī)底線,履行誠信義務(wù),努力為行業(yè)構(gòu)建清新型政商關(guān)系竭誠盡智。”

  丁建強表示,對從業(yè)人員而言,不能將之當(dāng)做“掛在網(wǎng)上的制度”,必須認(rèn)真學(xué)習(xí),認(rèn)真執(zhí)行,切實拿出專業(yè)能力和專業(yè)水平去贏得客戶,讓規(guī)則經(jīng)濟執(zhí)行有力,真正做到“君子愛財,取之有道”。

  多措并舉

  海通證券黨委副書記吳紅偉表示,證券經(jīng)營機構(gòu)有很大一部分是國有企業(yè),堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè),是國有企業(yè)的“根”和“魂”,貫徹落實《實施細(xì)則》也不例外。“要注重將黨的建設(shè)與完善公司治理有機統(tǒng)一,充分落實黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、董事會及經(jīng)營管理層廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任、各級負(fù)責(zé)人廉潔從業(yè)管理責(zé)任以及監(jiān)事會和紀(jì)檢監(jiān)察組織的監(jiān)督責(zé)任,體現(xiàn)黨政同責(zé)協(xié)同效應(yīng)。國有證券經(jīng)營機構(gòu)黨委書記要切實履行好第一責(zé)任人的職責(zé),領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要落實好分工,對職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔從業(yè)要求真正負(fù)起責(zé)任來。”

  “教育千遍不如問責(zé)一次。”胡宇認(rèn)為,加強廉潔文化建設(shè),必須與建立健全懲治體系相結(jié)合,必須持續(xù)加大問責(zé)力度。“招商證券進(jìn)一步完善責(zé)任追究機制,嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé),通過問責(zé)案例警示教育大多數(shù),以嚴(yán)格問責(zé)促進(jìn)廉潔文化落地。證券公司的廉潔文化建設(shè)任重道遠(yuǎn),要不斷自我完善、自我變革,實現(xiàn)企業(yè)廉潔文化體系的繼承、創(chuàng)新和發(fā)展。”

  侯曦蒙指出,證券公司作為廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的第一責(zé)任人,應(yīng)把落實《實施細(xì)則》各項要求作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動,不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系,持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。“利不茍就,害不茍去”,加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責(zé)問責(zé)力度,厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊。

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