建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制。定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。

制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事管理體系；每年開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)。員工在晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估；明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

《實(shí)施細(xì)則》量身定制并羅列了證券業(yè)務(wù)中容易產(chǎn)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，從而幫助證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在日常管理與執(zhí)行上提供了有力的抓手。

融資融券和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定主要有：為客戶(hù)違規(guī)提升授信額度私自決定錢(qián)券分配、以不合理的資金價(jià)格利率為客戶(hù)提供融資。自營(yíng)、資管業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定主要有：利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)交易活動(dòng)、不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶(hù)之間輸送利益，以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易。投資銀行業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定在證監(jiān)會(huì)《廉潔從業(yè)規(guī)定》的基礎(chǔ)上增加了一項(xiàng)：在證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中主要禁止協(xié)助客戶(hù)通過(guò)提供虛假個(gè)人信息向不滿(mǎn)足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)、銷(xiāo)售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷(xiāo)售的金融產(chǎn)品、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶(hù)資料交易情況。投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定側(cè)重違反獨(dú)立客觀(guān)執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀(guān)點(diǎn)；以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果。

要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷(xiāo)制度，明確可列入營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)公司營(yíng)銷(xiāo)制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營(yíng)銷(xiāo)制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，避免利益沖突。在業(yè)務(wù)支出方面，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。