合規(guī)促發(fā)展,合規(guī)出效益。這是淺顯易懂的道理,也是每個(gè)企業(yè)必須遵守的行業(yè)規(guī)則。史玉瑛同志也通過(guò)自己的言行將這種企業(yè)職守傳遞給每一位開(kāi)源人,提升了開(kāi)源人的合規(guī)意識(shí),促進(jìn)了開(kāi)源穩(wěn)健的發(fā)展。
史玉瑛,一個(gè)80后的合規(guī)人,她認(rèn)真負(fù)責(zé)、愛(ài)崗敬業(yè),任勞任怨、不辭勞苦,恪盡職守,用行動(dòng)詮釋了一名優(yōu)秀合規(guī)人的深刻內(nèi)涵。
入職開(kāi)源以來(lái),史玉瑛就是憑著干一行愛(ài)一行精一行的追求,從一名初出茅廬的新員工快速成長(zhǎng)為公司合規(guī)管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)骨干。她從未放松過(guò)對(duì)自身的要求,經(jīng)過(guò)自己堅(jiān)持不懈的努力和勇于創(chuàng)新、敢于實(shí)踐的精神,高度重視團(tuán)隊(duì)組織形式和專業(yè)能力建設(shè),下大力氣,努力實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)管理向主動(dòng)型合規(guī)管理工作的轉(zhuǎn)型。近年來(lái),她所在的部門成員的專業(yè)能力、敬業(yè)態(tài)度等均得到了不同程度的提升,為未來(lái)繼續(xù)打造開(kāi)源合規(guī)、穩(wěn)健的合規(guī)文化打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在2014年、2017年及2018年,她多次獲得開(kāi)源證券服務(wù)創(chuàng)新獎(jiǎng)、先進(jìn)個(gè)人及巾幗標(biāo)兵稱號(hào)。
有人說(shuō),誠(chéng)信是和熙的春風(fēng),帶給大地?zé)o盡的暖意,有人說(shuō),誠(chéng)信是夏日的雨水,帶給人們無(wú)盡的涼意。而對(duì)史玉瑛來(lái)說(shuō),恪盡職守、傾情奉獻(xiàn)則是一張不容背棄的人生契約。
作為一名黨員,她深知她的一舉一動(dòng)都會(huì)直接影響到身邊同志的工作激情。在平時(shí)的工作中,她時(shí)時(shí)刻刻用黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格衡量、約束自己的言行,不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng),按照黨章的規(guī)定履行黨員義務(wù)。無(wú)論是工作還是生活中她都力求率先垂范,發(fā)揮著一名黨員的先鋒模范作用。在與同事相處時(shí),總是以“與人為善”的心態(tài)對(duì)待每一個(gè)人,把黨組織的溫暖傳輸給每位同事;在參加組織活動(dòng)時(shí),她積極主動(dòng)參加,用她自身的言行感召周圍的同志,讓“黨員”這一光榮稱號(hào)在她身上閃耀發(fā)光。
作為公司的合規(guī)管理崗,經(jīng)常會(huì)和各業(yè)務(wù)條線的工作人員直接打交道,史玉瑛要求自己做到“三點(diǎn)”,即對(duì)前來(lái)咨詢的業(yè)務(wù)人員“熱情點(diǎn)”、處理工作“專業(yè)高效點(diǎn)”,對(duì)待業(yè)務(wù)人員的疑問(wèn)解釋的“耐心點(diǎn)”,從被動(dòng)服務(wù)向主動(dòng)服務(wù)轉(zhuǎn)變;微笑服務(wù)向貼心服務(wù)轉(zhuǎn)變。
合規(guī)法律部工作壓力大、強(qiáng)度高,往往一項(xiàng)工作沒(méi)完成,第二項(xiàng)、第三項(xiàng)工作就接踵而至,于是加班成了“家常便飯”,不管怎樣辛苦,在她手上的工作都從未耽誤過(guò)。為了較好的應(yīng)對(duì)臨時(shí)任務(wù),她經(jīng)常主動(dòng)加班加點(diǎn),從未抱怨過(guò),家人看到她對(duì)工作的付出、對(duì)待工作的熱情,逐漸從不解到理解,再到全力以赴的支持,家人們承擔(dān)了更多的家務(wù)工作,讓她可以全身心的投入到自己喜愛(ài)并熱愛(ài)的工作中去。
史玉瑛還通過(guò)學(xué)習(xí)合規(guī)管理專業(yè)知識(shí),領(lǐng)導(dǎo)部門員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)全面合規(guī)管理理論知識(shí),針對(duì)工作上遇到的問(wèn)題進(jìn)行理論分析,并將分析得出的可行性辦法運(yùn)用到工作中去。在其任職六年間共編寫了多份公司各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理工作手冊(cè),取得了良好的實(shí)施效果。2019年9月至2020年5月,她主動(dòng)帶領(lǐng)員工制定和修訂資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、股權(quán)業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)、固收業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)合同模板,迄今已完成約56份合同模板,并有效實(shí)施。
史玉瑛在工作中以身作則,嚴(yán)于利己,并將自己的工作經(jīng)驗(yàn)傳授給新員工,她不光告訴員工要加重投資銀行類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或公司首次開(kāi)展的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品加強(qiáng)合規(guī)審查力度,還會(huì)告訴員工要從業(yè)務(wù)開(kāi)展的條件、形式和實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行審核,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各類業(yè)務(wù)的制度審查和合規(guī)服務(wù)與檢查監(jiān)督,她會(huì)將可能預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示出來(lái),將自己在工作中遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)一一與大家探討。她時(shí)常在部門例會(huì)上告訴大家,我們的工作不僅僅是否定業(yè)務(wù)部門的問(wèn)題,而是幫他們解決問(wèn)題,成為“通本行、精業(yè)務(wù)”的行家里手。
史玉瑛在公司領(lǐng)導(dǎo)的全力支持下逐步完善公司合規(guī)管理架構(gòu),掃除合規(guī)管理死角。已經(jīng)建立了較為完備的合規(guī)風(fēng)控專員隊(duì)伍,持續(xù)推動(dòng)合規(guī)風(fēng)控專員職能縱深化管理,加強(qiáng)公司合規(guī)管理體系的建立。合規(guī)風(fēng)控專員的履職,利用貼近一線的優(yōu)勢(shì),更好的開(kāi)展合規(guī)管理工作,也便于更好的支持與服務(wù)業(yè)務(wù),充分發(fā)揮了一線責(zé)任人的作用。
她在合規(guī)管理架構(gòu)改革中親力親為,每一位遇到問(wèn)題的合規(guī)風(fēng)控專員她都能認(rèn)真并且耐心的解決問(wèn)題。她總是毫不吝嗇的把自己所知道的一切業(yè)務(wù)知識(shí)和同事們交流,探討,把同事當(dāng)作自己的親人,把知識(shí)當(dāng)作共同的財(cái)富,與員工共進(jìn)步,與公司同發(fā)展。在她的帶動(dòng)下,與她一起工作的幾個(gè)同事都已經(jīng)是公司的骨干力量,在合規(guī)管理崗位都能獨(dú)當(dāng)一面。不僅僅是業(yè)務(wù)更多是做人,她言傳身教,使得同事們的工作激情有了很大的提高。
多年來(lái),她依然堅(jiān)持以一顆誠(chéng)信的心來(lái)面對(duì)自己的事業(yè),做人踏踏實(shí)實(shí),做事誠(chéng)實(shí)守信。是一名好黨員,好干部,也是一位誠(chéng)實(shí)守信的合規(guī)排頭兵。
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