尊敬的投資者：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》及開(kāi)源證券股份有限公司規(guī)章制度要求，我公司在開(kāi)展各類業(yè)務(wù)和提供服務(wù)中，應(yīng)遵守相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定，不得以下列方式向客戶、潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送或謀取不正當(dāng)利益：

（一）   提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）   提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；

（三）   安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）   直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（五）   以上述形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（六）   直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（七）   誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（八）   違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與我公司或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（九）   違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（十）   其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

以上規(guī)定敬請(qǐng)知悉并共同遵守。

開(kāi)源證券股份有限公司

2021年9月23日