走過廿七載，從陜西一隅、四家分支機構(gòu)，到以京滬深為引領(lǐng)布局全國，從僅有經(jīng)紀業(yè)務(wù)“單線條”，到以新三板為龍頭構(gòu)建“大投行”，實現(xiàn)新三板推薦掛牌企業(yè)數(shù)量連續(xù)三年排名行業(yè)第一，持續(xù)督導公司數(shù)量居行業(yè)第一，做市股票數(shù)量排名第一，執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名第一，成為當之無愧的北交所特色券商……

       自1994年成立以來，開源證券始終與時代航船同行并進，踐行責任使命，服務(wù)實體經(jīng)濟，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，實現(xiàn)了由小而壯、特色鮮明的艱難跨越。開源證券憑什么？在開源證券黨委書記、董事長、總經(jīng)理李剛看來，企業(yè)就是一個戰(zhàn)場，每個時代、每場戰(zhàn)斗都會把最鮮亮的東西展示出來，唯有奮斗的文化生生不息。

       站在2021年歲末，正值證券行業(yè)文化建設(shè)如火如荼，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化深入人心。讓我們一同走近開源證券，看過去、看當下、看發(fā)展，從證券行業(yè)文化之窗一探開源證券不斷積蓄、愈益豐厚的企業(yè)文化。

一個主題：全力推動行業(yè)文化建設(shè)

       文化是一個國家、一個民族的靈魂，也是一個企業(yè)行穩(wěn)致遠的力量之源。2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會在北京召開，證監(jiān)會主席易會滿對“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵作出深刻闡釋。證券行業(yè)文化建設(shè)站上新起點、迎來新階段、邁入新征程。

       開源證券立即召開推進行業(yè)文化建設(shè)專題會議，成立由公司負責人直接牽頭，黨委委員、高管全面參與的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導小組及工作小組，新設(shè)一級部門普惠金融部，匯聚黨建、監(jiān)察、宣傳、人力、合規(guī)、風控、稽核、工會等10余個相關(guān)部門合力，系統(tǒng)推動行業(yè)文化建設(shè)落地、落實、做精、做細。

       堅持黨的領(lǐng)導，努力把黨建與文化建設(shè)深度融合。一是堅持政治引領(lǐng)，把黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢、發(fā)展優(yōu)勢，把加強黨的領(lǐng)導與公司治理結(jié)合起來，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”的核心作用。二是筑牢理想信念“壓艙石”，運用黨委中心組學習、支部“三會一課”、學習強國APP等形式，引導全體黨員干部筑牢理想之基。三是創(chuàng)新陣地平臺，“四位一體”搭建“智慧黨建云”，讓“支部建在網(wǎng)上，黨員連在線上”。上線“源聲嘹亮”黨建宣傳平臺，設(shè)置黨建動態(tài)、黨員故事等專欄。上線“知鳥”學習APP，讓黨員可以隨時“充電”。

       健全制度體系，推動行業(yè)文化“進章程”。2020年末，開源證券修訂《公司章程》，在其經(jīng)營宗旨中明確提出：公司在經(jīng)營管理中融合踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，傳承弘揚發(fā)展中形成的核心價值觀和企業(yè)精神，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。至此，正式將行業(yè)文化建設(shè)的總體要求納入《公司章程》，持續(xù)推動公司經(jīng)營決策與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念協(xié)調(diào)發(fā)展。與此同時，公司各部門結(jié)合年度文化建設(shè)落實方案，組織制修訂《合規(guī)風控考核辦法》《“三重一大”決策制度實施辦法》等20余項管理制度，形成體系完善、層級明確、標準規(guī)范的企業(yè)文化制度體系，增強制度規(guī)范性和約束力，有力支撐文化建設(shè)順利推進。

       凝聚文化共識，系統(tǒng)構(gòu)建“水到渠成”文化理念體系。一直以來，開源證券堅持把文化建設(shè)作為企業(yè)經(jīng)營的基礎(chǔ)性工作，沉淀了以時代精神為引領(lǐng)，以行業(yè)文化為導向，包容國有與非國有、金融與非金融、國內(nèi)與國際、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的多元文化內(nèi)涵。2020年6月，開源證券以行業(yè)文化建設(shè)為契機，經(jīng)過持續(xù)多層次訪談、廣泛座談等方式，形成了以“水到渠成”為文化主題、以“實事求是、自律自強”為企業(yè)精神、以“誠信、包容、專注、奮斗”為企業(yè)價值觀的文化理念體系。

       開源證券文化建設(shè)有關(guān)負責人表示，公司構(gòu)建“水到渠成”文化理念體系，既是對其近30年來文化積淀的高度凝練，也是適應(yīng)新發(fā)展態(tài)勢的必要條件，更與“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化高度契合。這為開源證券堅定邁向“一流券商”提供了寶貴的精神指引。

一顆初心：堅定服務(wù)實體經(jīng)濟

       服務(wù)實體經(jīng)濟始終是金融的天職和宗旨。隨著深化新三板改革、北京證券交易所各項舉措逐一落地，我國多層次資本市場體系持續(xù)完善，金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力進一步提升。

       “這是一個偉大時代，金融行業(yè)是可以創(chuàng)造奇跡的行業(yè)。開源證券身處這個‘戰(zhàn)場’，躬逢盛事，恰逢其時，已經(jīng)頂在了中國經(jīng)濟第一線，更要有服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的高度自覺?！崩顒偠麻L比喻道，“開源證券作為中介機構(gòu)，猶如一條水渠，核心使命就是把源源不斷的‘活水’引到實體企業(yè)干事創(chuàng)業(yè)的主戰(zhàn)場。”

       初心易得，貴在長久。近年來，開源證券扎根陜西、布局全國，始終堅持市場化、法治化的發(fā)展道路，長期致力于服務(wù)實體經(jīng)濟，形成了投行、債券、資管、研究等細分領(lǐng)域領(lǐng)先優(yōu)勢，實現(xiàn)了各項主營業(yè)務(wù)的跨越式發(fā)展。

       截至目前，開源證券債券業(yè)務(wù)整體居于行業(yè)前15；研究業(yè)務(wù)進入行業(yè)前30，2021年傭金分倉收入增幅行業(yè)第一；尤其在北交所、新三板業(yè)務(wù)方面，推薦掛牌企業(yè)數(shù)量連續(xù)三年排名行業(yè)第一，持續(xù)督導公司數(shù)量超過600家，居行業(yè)第一，做市股票數(shù)量排名第一，連續(xù)三個季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名第一。2021年11月15日北交所開市之際，公司成功保薦同心傳動等5家企業(yè)首批上市，已經(jīng)成為當之無愧的北交所領(lǐng)軍特色券商。

       《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》指出，文化建設(shè)在觀念層包含三個要素，即秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神和堅持可持續(xù)發(fā)展。開源證券本著“市場為綱、法治為本”企業(yè)哲學，努力做到守正創(chuàng)新，緊跟資本市場變革，創(chuàng)新能力持續(xù)提升——成功發(fā)行全國最大核準規(guī)模可續(xù)期企業(yè)債券、全國首單市場債轉(zhuǎn)股專項債、全國首單交通運輸領(lǐng)域長江大保護專項綠色債、全國首單央企供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革ABS、上交所首單地鐵票款ABS、全國首單冷鏈倉儲物流CMBS、全國首單景區(qū)扶貧ABS等各類“首單”產(chǎn)品。

       伴隨著主營業(yè)務(wù)優(yōu)勢日益穩(wěn)固，開源證券資本實力也在持續(xù)提升。據(jù)了解，“十三五”期間，開源證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本分別增長210%、406%及363%，行業(yè)排名大幅提至65名、52名及51名。2021年10月末，開源證券順利完成第八次增資擴股，凈資產(chǎn)、凈資本分別超過155億元、137億元，資本實力、抗風險能力得以進一步提升。這為其主營業(yè)務(wù)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展注入了更加強勁的動力。

一條“杠杠”：把好選人用人關(guān)口

       “金融活，經(jīng)濟活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟穩(wěn)。證券公司是直接融資的‘服務(wù)商’、社會財富的‘管理者’、金融創(chuàng)新的‘領(lǐng)頭羊’，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢?！币讜M主席指出，證券行業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是券商安身立命之本。

       縱觀開源證券20余年由小而壯的成長歷程，“專業(yè)的力量”始終貫穿其中。“沒有專業(yè)，就沒有未來。”談到專業(yè)能力建設(shè)，李剛董事長認為，專業(yè)一是來自學習鍛煉，二是文化理念的貫穿。

       如何構(gòu)建高水平的專業(yè)人才隊伍？開源證券貫徹“人才領(lǐng)先、創(chuàng)新為魂”的發(fā)展戰(zhàn)略，堅持專業(yè)管理者選用與專業(yè)后備人才隊伍建設(shè)“齊頭并進”，持續(xù)激活組織活力。

       一是堅持黨管干部、黨管人才的原則和正確的選人用人導向，規(guī)范干部“選、用、育、留”各個環(huán)節(jié)，把“二十字”國企好干部標準貫穿始終。二是推動后備青年干部隊伍建設(shè)，優(yōu)化干部隊伍年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)和梯次配備，打造能上能下、動態(tài)開放的高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍?，F(xiàn)有中層管理干部中85后占比42%，碩士及以上學歷占比54%。三是落地落實“三項機制”，構(gòu)建市場化的薪酬管理體系和激勵約束機制，不斷激發(fā)干部隊伍干事創(chuàng)業(yè)活力。自2017年“三項機制”實施以來，累計“鼓勵激勵”30人次、“能下”20人次。四是依托中國人大等高等學府，舉辦10期中高層干部培訓，邀請著名專家學者授課。通過“知鳥”學習APP豐富課程，讓隨時隨地“掌上充電”成為干部學習常態(tài)。五是持續(xù)加大人才引進和培養(yǎng)力度，成功舉辦三期“源動力計劃”，精挑細選187名高潛力學員，開設(shè)“西北大學-開源證券創(chuàng)新人才實驗班”，悉心培育公司未來發(fā)展的“動力源”。

       得益于市場化的薪酬管理體系和激勵約束機制的充分實踐，開源證券人才隊伍的專業(yè)化、職業(yè)化水平持續(xù)提升。截至目前，公司現(xiàn)有員工2400余人，其中具有保代、注會、律師等高端資格人員達到360余人，本科及以上學歷人員占比達到89%，有效助力提升經(jīng)營管理效能和創(chuàng)新發(fā)展能力。

       在開源證券，人才始終是公司發(fā)展的第一動力，文化始終是留住人才的巨大引力。“開源證券沉淀下來文化體系，正是一代代人集體奮斗的結(jié)晶，是集體知識分子認識和態(tài)度在此共同的商業(yè)表達?！崩顒偠麻L說，開源證券未來發(fā)展的核心競爭力，源自有共同信仰的人才凝聚起來的磅礴力量，其中最重要、最關(guān)鍵的就是“專業(yè)的力量”。

“一司三縣”：擔當證券公司社會責任

       服務(wù)社會是文化建設(shè)應(yīng)有之義。一直以來，開源證券積極承擔國企社會責任，在助力脫貧攻堅、做好投資者教育、打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)等方面主動彰顯開源擔當。

       2012年，開源證券貫徹落實脫貧攻堅戰(zhàn)決策部署，首批進入國家級連片貧困區(qū)陜西省漢陰縣開展包聯(lián)幫扶。9年來，先后結(jié)對幫扶陜西省漢陰縣、蒲城縣和云南省丘北縣，累計投入資金1525萬余元，推動金融扶貧、教育扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、消費扶貧，形成“一司三縣”“四位一體”扶貧格局。2019年，漢陰縣脫貧摘帽，定點幫扶的中銀村退出貧困村序列。

       9年來，開源證券在人力、物力、資金方面持續(xù)投入，助力脫貧攻堅成效顯著。金融扶貧方面，發(fā)行5只扶貧債，成立“陜煤集團漢陰產(chǎn)業(yè)扶貧基金”，為“三縣”定制普惠扶貧專項收益憑證，落地2家貧困地區(qū)新三板項目，其中，蒲城投資10億元企業(yè)債是陜西首只國家扶貧開發(fā)重點縣企業(yè)債，普者黑景區(qū)7.5億元扶貧ABS入選證券行業(yè)脫貧攻堅案例。教育扶貧方面，先后投入教育扶貧資金320余萬元，派遣王姍等20余名優(yōu)秀員工走進開源鳳江小學支教，向定點幫扶地區(qū)86所小學捐贈圖書6萬余冊，直接受益學生3.5萬名。產(chǎn)業(yè)扶貧方面，捐資80余萬元創(chuàng)立多功能村社一體中銀村經(jīng)濟發(fā)展專業(yè)合作社，建設(shè)產(chǎn)業(yè)扶貧示范基地、功能蔬菜扶貧產(chǎn)業(yè)示范園、小龍蝦養(yǎng)殖培育基地，開發(fā)“天然硒米”“鳳堰茶葉”等扶貧產(chǎn)品。消費扶貧方面，積極響應(yīng)控股股東陜煤集團消費扶貧總體部署，實現(xiàn)消費扶貧與職工福利相結(jié)合，助力消費扶貧680余萬元。

       投資者是資本市場發(fā)展之本，投資者教育是長期工程，更是希望工程。2021年2月，開源證券首個投資者教育基地投入運營，成為“陜西省證券期貨投資者教育基地”，為更好開展投資者教育保護提供了必要的硬件基礎(chǔ)設(shè)施。半年多來，開源證券全力做好基地運營，已接待投資者3000余人，舉辦宣傳活動近千場，覆蓋投資者40余萬人，推出原創(chuàng)投教產(chǎn)品300余種，多平臺總點擊量超過1500萬人次。

       “打造一流的投資者教育基地，既是公司長遠發(fā)展的深層次需求，也是履行社會責任的內(nèi)在要求?！痹?021年11月的投教基地喬遷升級典禮上，李剛董事長表示，開源證券將謹守初心、再接再厲，進一步提升投教人才專業(yè)能力，著力構(gòu)建具備一流水平的一流投教基地，切實保護投資者合法權(quán)益。

       2020年初，面對突如其來的新冠肺炎疫情，開源證券黨委積極響應(yīng)黨中央號召，在確保客戶安全、員工“零感染”的前提下，發(fā)動全員投身疫情防控攻堅戰(zhàn)。發(fā)行疫情防控債4只，總規(guī)模32.5億元；倡議公司全體黨員捐款5.17萬元，鼓勵員工籌集善款，購置2臺醫(yī)用有創(chuàng)呼吸機支援武漢；支持所屬企業(yè)前海開源基金管理有限公司向武漢捐款1000萬元。

       金融穩(wěn)定是保民生、保穩(wěn)定重要一環(huán)。進入2021年12月，開源證券總部所在地西安疫情防控形勢嚴峻復雜。為確?；窘鹑诜?wù)和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定運行，開源證券自2021年12月23日零時起，堅決落實西安各級政府疫情管控措施，安排非必要現(xiàn)場辦公人員居家辦公，保障各個系統(tǒng)正常運行、各項業(yè)務(wù)正常開展、值守員工身體健康，為維護金融穩(wěn)定、保護投資者權(quán)益持續(xù)貢獻“開源力量”。

       當前，證券行業(yè)文化建設(shè)行至深處。對開源證券來說，建設(shè)“一流券商”，如其愿景所言“以誠信和專業(yè)成為資本市場最佳中介服務(wù)商”，仍然任重道遠。唯有不忘初心、步履不停，方能腳踏實地、行穩(wěn)致遠。這一路，必然與時代同頻，與文化偕行。

       “當下，做好企業(yè)、沉淀文化是我輩責任。把員工讀懂，把客戶讀懂，文化基因才能更強大，發(fā)揮更大作用?！闭劶拔磥戆l(fā)展，李剛董事長堅定認為，“一流券商”看似漫長，實則很快，把大家的共同思想和共同信念凝聚起來，更好發(fā)展將是必然。  （文 / 張慶元）