近年來，開源證券傾斜更多資源和精力，積極參與中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、滬深交易所等單位的研究課題，主動參加了證券行業(yè)有關(guān)的會議、活動，有計劃、有步驟地向國內(nèi)具有行業(yè)影響力的刊物投稿，現(xiàn)已獲得階段性成果，實現(xiàn)兩項零的突破。 

       開源證券合規(guī)法律部以康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案引發(fā)上市公司獨立董事辭職潮這一熱點為切入點，在公司合規(guī)總監(jiān)丁海筠的指導(dǎo)下，聯(lián)合北京浩天律師事務(wù)所申報的課題《注冊制下提升上市公司獨立董事履職效能問題研究——以獨立董事民事責(zé)任為切入點》，在近 500 項課題申報中脫穎而出，成功入選中國證券業(yè)協(xié)會 2022 年重點課題研究立項名單。同時入選的還有公司副總經(jīng)理、研究所所長孫金鉅指導(dǎo)的課題《境外發(fā)行上市模式創(chuàng)新的影響與風(fēng)險分析研究》。

      中國證券業(yè)協(xié)會 2022 年重點課題研究主題為“全面注冊制下資本市場與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，共收到 476 項課題申報，依托課題研究專家?guī)?，協(xié)會組織學(xué)術(shù)專家、監(jiān)管單位專家和行業(yè)專家，對申報課題從申報規(guī)范性、選題質(zhì)量、研究人員能力與研究基礎(chǔ)、研究提綱、預(yù)期研究成果和單位支持力度等方面進行了綜合評議，確認(rèn) 183 項重點課題研究項目立項，此次開源證券共兩項課題入選。

       此外，開源證券結(jié)合公司各條線在證券仲裁中遇到的法律難點，在查閱大量國內(nèi)外理論文獻資料后，理論聯(lián)系實際，撰寫了《我國證券仲裁試點的若干問題探究——以投資者保護為中心》，并在中國證券業(yè)協(xié)會主辦的《中國證券》上公開發(fā)表。該文根據(jù)我國證券仲裁的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，探討了未來符合證券行業(yè)特點的仲裁規(guī)則應(yīng)當(dāng)具備哪些品質(zhì)、需要哪些配套制度支持、需要建立什么樣的協(xié)調(diào)機制、如何創(chuàng)新證券仲裁專業(yè)人才隊伍建設(shè)等問題，為資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻了研究智慧。

       《中國證券》是由中國證券業(yè)協(xié)會主辦，每月出版 1 期，設(shè)專題研究、業(yè)務(wù)探討、理論研究及他山之石等欄目。所登的文章注重理論性與實踐性相統(tǒng)一，是工作實踐中的具體經(jīng)驗體會與研究成果的總結(jié)，是證券行業(yè)理論及前沿問題的研究與探討，是行業(yè)發(fā)展中遵循科學(xué)理論的實踐案例，是國內(nèi)外先進經(jīng)驗的介紹。

       未來，開源證券將繼續(xù)深入落實合規(guī)法律部未來三年發(fā)展規(guī)劃，努力讓開源的合規(guī)文化走出去，增加公司合規(guī)文化影響深度和廣度，向?qū)崿F(xiàn)公司文化建設(shè)的總體目標(biāo)不斷邁進。     （文/葛欣榮）