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風(fēng)險(xiǎn)揭示

權(quán)益保護(hù)

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港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

     發(fā)布時(shí)間:2023-03-10     閱讀次數(shù):

尊敬的投資者:

本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事港股通交易的全部風(fēng)險(xiǎn),您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí),認(rèn)真考慮是否參與港股通交易。當(dāng)您決定參與港股通交易之前,請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》等法律法規(guī),認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并簽署。

內(nèi)地投資者從事港股通交易,除了面臨證券市場(chǎng)中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等之外,還可能面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn):

一、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在諸多差異,投資者參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱(chēng)法律法規(guī))和業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)香港證券市場(chǎng)有所了解;通過(guò)港股通參與香港證券市場(chǎng)交易與通過(guò)其他方式參與香港證券市場(chǎng)交易,也存在一定的差異。

二、投資者可以通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的證券存在一定的范圍限制,且港股通標(biāo)的證券名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注最新的港股通標(biāo)的證券名單。對(duì)于被調(diào)出的港股通標(biāo)的證券,自調(diào)整之日起,投資者將不得再行買(mǎi)入。

三、香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)交所”)市場(chǎng)股票及ETF交易不設(shè)置漲跌幅限制,港股通股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報(bào)告的觀點(diǎn)、異常交易情形、做空機(jī)制等原因,而引起股價(jià)較大波動(dòng),尤其是深港通股票上市初期股價(jià)大幅波動(dòng)的情形;滬港通股票在上市第一年里,除受市場(chǎng)、資金、企業(yè)盈利等方面影響,還可能因投資者對(duì)新股情緒變化、限售解禁等因素,出現(xiàn)股價(jià)較大波動(dòng)的情形;港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地或主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地的政策法律變化、境外市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)以及其他原因而出現(xiàn)股價(jià)較大波動(dòng)的情形;港股通ETF可能出現(xiàn)因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動(dòng)、流動(dòng)性不佳、受有關(guān)場(chǎng)外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價(jià)格較大波動(dòng)、折溢價(jià)率和跟蹤誤差偏離合理區(qū)間等情形,投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

四、部分港股通上市公司基本面變化大,股票價(jià)格低,可能存在大比例折價(jià)供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為,投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

五、部分港股通上市公司存在不同投票權(quán)安排,公司可能因存在控制權(quán)相對(duì)集中,或某特定類(lèi)別股份擁有的投票權(quán)利大于或優(yōu)于普通股份擁有的投票權(quán)利等情形,而使普通投資者的投票權(quán)利及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)等事務(wù)的影響力受到限制,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

六、部分港股通生物科技公司可能存在公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未有收入,上市后仍無(wú)收入、持續(xù)虧損、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配等情形,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

七、部分港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地法律法規(guī)、語(yǔ)言或文化習(xí)慣等與內(nèi)地存在差異,導(dǎo)致投資者較難獲取或理解公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)資訊,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

八、聯(lián)交所市場(chǎng)證券停牌制度與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比存在一定差異,港股通標(biāo)的證券可能出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間停牌現(xiàn)象,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

九、聯(lián)交所市場(chǎng)股票交易沒(méi)有退市風(fēng)險(xiǎn)警示、退市整理等安排,與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比,相關(guān)股票存在直接退市的風(fēng)險(xiǎn)。港股通股票一旦從聯(lián)交所市場(chǎng)退市,投資者將面臨無(wú)法繼續(xù)通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票的風(fēng)險(xiǎn)。

十、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比,香港市場(chǎng)ETF終止上市或更換基金管理人等制度安排存在一定差異,港股通ETF可能因基金管理人主動(dòng)退出香港市場(chǎng)導(dǎo)致終止上市或更換基金管理人,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

十一、港股通股票退市后,因香港中央結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港結(jié)算”)可能無(wú)法比照退市前標(biāo)準(zhǔn)提供名義持有人服務(wù),中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)通過(guò)香港結(jié)算繼續(xù)為投資者提供的退市股票名義持有人服務(wù)可能會(huì)受限,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

十二、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比,香港市場(chǎng)ETF發(fā)生清盤(pán)業(yè)務(wù),將基金資產(chǎn)變現(xiàn)所得的資金派發(fā)給投資者后,投資者證券賬戶(hù)中相應(yīng)基金份額的注銷(xiāo)日與清盤(pán)資金發(fā)放日之間可能間隔較長(zhǎng)時(shí)間,對(duì)清盤(pán)后尚未注銷(xiāo)的基金份額,投資者應(yīng)審慎評(píng)估其價(jià)值。

十三、港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制。在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段,當(dāng)日額度使用完畢的,新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn);在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段,港股通當(dāng)日額度使用完畢的,當(dāng)日投資者將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。

十四、港股通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后,只有滬港/深港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日,具體以上海證券交易所、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深交易所”)證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)。

十五、每個(gè)港股通交易日的交易時(shí)間包括開(kāi)市前時(shí)段、持續(xù)交易時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段,具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。

圣誕前夕(12月24日)、元旦前夕(12月31日)或除夕日為港股通交易日的,港股通僅有半天交易,且當(dāng)日為非交收日。

十六、香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí),聯(lián)交所將可能停市,投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn);出現(xiàn)滬深交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí),滬深交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù),投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。滬深交易所證券交易服務(wù)公司及滬深交易所對(duì)于發(fā)生交易異常情況及采取相應(yīng)處置措施造成的損失,不承擔(dān)民事賠償責(zé)任,但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。

十七、投資者在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出參考匯率,并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終,中國(guó)結(jié)算上海/深圳分公司進(jìn)行凈額換匯,將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易,確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。

十八、投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)交易,在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)委托,在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)委托。

十九、投資者持有的碎股只能通過(guò)聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤(pán)碎股交易系統(tǒng)賣(mài)出。

二十、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF實(shí)施分拆合并期間,港股通投資者持有的該證券只在臨時(shí)代碼單柜交易末日、臨時(shí)代碼與新代碼并行交易末日由臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新代碼。由于臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同,可能產(chǎn)生碎股,投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十一、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF變更交易單位時(shí),在實(shí)施原代碼和臨時(shí)代碼并行交易期間,根據(jù)有關(guān)港股通標(biāo)的證券在境內(nèi)的登記結(jié)算安排,港股通業(yè)務(wù)僅提供原代碼的交易服務(wù),暫不提供臨時(shí)代碼交易服務(wù)。由于臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同,可能產(chǎn)生碎股,投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十二、港股通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后,在港股通股票、港股通ETF分拆合并業(yè)務(wù)中,有并行買(mǎi)賣(mài)的首個(gè)代碼轉(zhuǎn)換日(即原代碼最后交易日對(duì)應(yīng)的港股交收日)或者無(wú)并行買(mǎi)賣(mài)的轉(zhuǎn)換日(轉(zhuǎn)換生效日前一港股交易日)為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日(內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日)或者非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日的,在前述非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日前的新增港股通交易日暫停接受該股票或者ETF的港股通交易申報(bào);上述業(yè)務(wù)在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間,港股通股票、港股通ETF取消分拆合并的,非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日繼續(xù)暫停接受該股票或者ETF的港股通交易申報(bào),投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十三、投資者當(dāng)日買(mǎi)入的港股通標(biāo)的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前即可賣(mài)出,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十四、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比,聯(lián)交所在訂單申報(bào)的最小交易價(jià)差、每手證券數(shù)量、申報(bào)最大限制等方面存在一定的差異,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十五、港股通交易中若聯(lián)交所與滬深交易所證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤(pán)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障,可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào),投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十六、港股通標(biāo)的證券交易不設(shè)置漲跌幅限制,但根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則,適用市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的港股通標(biāo)的證券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)可能受到價(jià)格限制,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十七、對(duì)于適用收市競(jìng)價(jià)交易的港股通標(biāo)的證券,根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則,收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十八、對(duì)于適用開(kāi)市前時(shí)段的港股通標(biāo)的證券,根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則,開(kāi)市前時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

二十九、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的香港證券市場(chǎng)免費(fèi)一檔行情,與付費(fèi)方式獲得的行情相比,在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注依此進(jìn)行投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。

三十、在香港證券市場(chǎng),證券價(jià)格上漲時(shí),證券報(bào)價(jià)屏幕上顯示的顏色為綠色,下跌時(shí)則為紅色,與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在差異。但是,不同的行情軟件商提供的行情走勢(shì)顏色可以重新設(shè)定,投資者在使用行情軟件的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查軟件的參數(shù)設(shè)置,避免慣性思維帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

三十一、投資者因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、收購(gòu)等情形或者異常情況,所取得的港股通標(biāo)的證券以外的聯(lián)交所上市證券,只能通過(guò)港股通賣(mài)出,但不得買(mǎi)入,滬深交易所另有規(guī)定的除外;因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的,可以通過(guò)港股通賣(mài)出,但不得買(mǎi)入,也不得行權(quán);因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券,可以享有相關(guān)權(quán)益,但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。

三十二、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)在證券資金的交收期安排上存在差異,港股通交易的交收期為T+2日(只有滬港/深港兩地均為交收日的日期才為港股通交收日)。若投資者賣(mài)出證券,在交收完成前仍享有該證券的權(quán)益。若投資者買(mǎi)入證券,在交收完成后才享有該證券的權(quán)益。

同時(shí),港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。

三十三、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)暫不能參與新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)、超額供股和超額公開(kāi)配售,以及ETF發(fā)行認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)贖回。

三十四、港股通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后,港股通股票、港股通ETF的香港市場(chǎng)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日(內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日)期間第一個(gè)港股交易日的,境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交收日;香港市場(chǎng)股權(quán)登記日在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間第二個(gè)港股交易日至非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日(含)之間的,境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第二個(gè)港股通交收日。

三十五、港股通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后,對(duì)于在聯(lián)交所上市公司的供股業(yè)務(wù),中國(guó)結(jié)算將在境內(nèi)申報(bào)截止日日終確定投資者賬戶(hù)供股權(quán)的有效申報(bào)數(shù)量,并記減有效申報(bào)的供股權(quán)。

三十六、中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)的聯(lián)交所上市公司現(xiàn)金紅利或聯(lián)交所上市ETF收益分配后,需要按規(guī)則對(duì)外幣紅利資金進(jìn)行換匯、清算、代扣代繳稅款、發(fā)放等業(yè)務(wù)處理,投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的現(xiàn)金紅利將會(huì)較香港市場(chǎng)有所延后。部分港股通股票紅利派發(fā)可能存在要求投資者申報(bào)相關(guān)信息的情形,請(qǐng)投資者及時(shí)關(guān)注上市公司官方公告或證券公司提示,并通過(guò)證券公司進(jìn)行申報(bào)。

三十七、對(duì)于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的紅股,中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)紅股到賬當(dāng)日或次日進(jìn)行業(yè)務(wù)處理,相應(yīng)紅股可于處理日下一港股通交易日上市交易。投資者紅股可賣(mài)首日均較香港市場(chǎng)晚一個(gè)港股通交易日。

三十八、由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿,中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束;投票沒(méi)有權(quán)益登記日的,以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn);投票數(shù)量超出持有數(shù)量的,按照比例分配持有基數(shù)。

三十九、對(duì)于投資者賬戶(hù)中因聯(lián)交所上市公司派發(fā)紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)以及港股通標(biāo)的證券分拆、合并業(yè)務(wù)產(chǎn)生的小于1單位的零碎證券,中國(guó)結(jié)算進(jìn)行舍尾處理。當(dāng)香港結(jié)算發(fā)放的紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)總數(shù)或分拆、合并證券數(shù)額大于投資者賬戶(hù)舍尾取整后的總數(shù)的,中國(guó)結(jié)算按照精確算法分配差額部分。

四十、由于香港市場(chǎng)的費(fèi)用收取或匯率的大幅波動(dòng)等原因,可能會(huì)引起投資者賬戶(hù)的透支,投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)賬戶(hù)內(nèi)的余額進(jìn)行關(guān)注。

四十一、香港結(jié)算因極端情況下無(wú)法交付證券對(duì)中國(guó)結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的,中國(guó)結(jié)算將參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。

四十二、港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn):

(一)因結(jié)算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集中交收,導(dǎo)致投資者應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置;

(二)結(jié)算參與人對(duì)投資者出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致投資者未能取得應(yīng)收證券或資金;

(三)結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)投資者的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致投資者權(quán)益受損;

(四)其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致投資者利益受到損害的情況。

四十三、香港市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)地市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同,香港地區(qū)與內(nèi)地在稅收安排方面也存在差異,投資者買(mǎi)賣(mài)港股通標(biāo)的證券,應(yīng)當(dāng)按照香港市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用,并按照香港地區(qū)相關(guān)規(guī)定繳納稅款。部分港股通股票可能根據(jù)上市公司注冊(cè)地或主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地要求,存在其他稅收安排。

四十四、對(duì)于因滬深交易所、中國(guó)結(jié)算制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則,或者根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失,滬深交易所和中國(guó)結(jié)算不承擔(dān)責(zé)任;投資者還應(yīng)當(dāng)充分知曉并認(rèn)可聯(lián)交所、香港結(jié)算在其規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)責(zé)任豁免條款,包括但不限于對(duì)因制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)、發(fā)生或處置交易異常情況等導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。

 

本《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明港股通交易的所有風(fēng)險(xiǎn)因素,且未來(lái)有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化時(shí)可能不會(huì)要求投資者重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),投資者在參與港股通交易前,還應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議條款,對(duì)港股通交易特有的規(guī)則必須有所了解和掌握。并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排,避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。

本人/本機(jī)構(gòu)已閱讀并完全理解以上《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容,投資者在本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字,即表明投資者已理解并愿意自行承擔(dān)參與港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

 

投資者可通過(guò)電子或紙質(zhì)方式簽署本《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,電子版和紙質(zhì)版風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)具有同等法律效力。