尊敬的投資者：

為了做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制、港股通擴(kuò)大標(biāo)的范圍、新增港股通交易日等相關(guān)工作，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深交易所”）修訂了相關(guān)制度規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、制度規(guī)則

本次滬深交易所全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制交易規(guī)則，將創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板交易機(jī)制穩(wěn)步推廣至主板，優(yōu)化了存拒單機(jī)制和有效申報(bào)價(jià)格范圍規(guī)定，優(yōu)化盤(pán)中臨時(shí)停牌制度和異常交易行為等多項(xiàng)條款。

港股通方面，滬深交易所將港股通標(biāo)的范圍進(jìn)行了統(tǒng)一，經(jīng)內(nèi)地和香港地區(qū)證券監(jiān)管部門(mén)協(xié)商確定，新增港股通交易日。

上述規(guī)則變動(dòng)詳情請(qǐng)查閱交易所最新規(guī)則鏈接：

上海證券交易所最新交易規(guī)則：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stocks/exchange/c/c_20230216_5716380.shtml

上海證券交易所最新滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/global/hkexsc/c/c_20230303_5717367.shtml

深圳證券交易所最新交易規(guī)則：

http://www.szse.cn/index/listing/rule/t20230217_598773.html

深圳證券交易所最新深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法：

http://www.szse.cn/szhk/hkbussiness/news/t20230303_599082.html

滬深交易所其他全面注冊(cè)制有關(guān)配套制度規(guī)則，可通過(guò)以下鏈接查閱：

http://www.sse.com.cn/home/theme/zczgzhb/

http://www.szse.cn/index/listing/index.html

二、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

我公司制定了《主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，修訂了退市整理股票、創(chuàng)業(yè)板、港股通、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、科創(chuàng)板等相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)啟用情況如下:

1、自2023年2月20日起，首次申請(qǐng)開(kāi)通退市整理交易權(quán)限的投資者需簽署新版《退市整理股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

2、自2023年3月8日起，首次申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者需簽署新版《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

3、自2023年3月13日起，首次申請(qǐng)開(kāi)通港股通交易權(quán)限的投資者需簽署新版《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

4、自適用《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》發(fā)行的首只主板股票、存托憑證（以下統(tǒng)稱(chēng)主板股票）發(fā)行首日起，新增投資者（新開(kāi)通滬深A(yù)股證券賬戶(hù)）首次參與主板股票的申購(gòu)、交易前，應(yīng)當(dāng)充分知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并簽署《主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；首次申請(qǐng)開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易權(quán)限的投資者需簽署新版《風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

5、自適用《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》發(fā)行的首只科創(chuàng)板股票、存托憑證發(fā)行首日起，首次申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限的投資者需簽署新版《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

6、此前已簽署退市整理股票、創(chuàng)業(yè)板、港股通、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、科創(chuàng)板等舊版風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的投資者，無(wú)需重新簽署。

請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀新版風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容，知曉相關(guān)制度規(guī)則變化及風(fēng)險(xiǎn)特征，投資者可通過(guò)我司官網(wǎng)（ncsn.com.cn）-投教基地-權(quán)益保護(hù)欄目查閱上述新版風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

開(kāi)源證券股份有限公司

2023年3月14日