尊敬的投資者：

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2023年6月9日發(fā)布的《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》，我司修訂了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》（以下簡稱《開戶協(xié)議》）《證券交易委托代理協(xié)議》（以下簡稱《委托代理協(xié)議》）的相關條款，主要修訂內容如下：

一、《開戶協(xié)議》主要修訂內容

（一）嚴格落實證券公司賬戶實名制管理責任和反洗錢義務。證券公司應當嚴格按照賬戶實名制要求依法為投資者開立客戶賬戶，持續(xù)跟蹤客戶賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶的，有權依法采取限制資金轉出、限制轉托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務、暫?；蚪K止提供證券交易服務、注銷賬戶等措施。明確投資者開立賬戶，應當嚴格遵守賬戶實名制相關規(guī)定，保證開戶資料信息真實、準確、完整、有效，保證資金來源合法。修訂內容對應《開戶協(xié)議》中《客戶須知》第三項、第四項，《開戶協(xié)議》第一條、第二十五條。

（二）強化證券公司客戶身份識別的要求。明確證券公司為自然人、法人、非法人組織、金融產品等不同類別投資者開戶，客戶關鍵信息變更，客戶提出轉銷戶時，有權依法采取必要措施加強客戶身份識別。強調證券公司對發(fā)現(xiàn)投資者信息存疑的，應當要求投資者補充提供其他證明材料；無法核實真實身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會、證券登記結算機構、證券交易場所有關規(guī)定的，有權拒絕開立賬戶、開通交易權限或者提供交易服務。修訂內容對應《開戶協(xié)議》第四條、第十條、第十二條、第十四條。

（三）進一步規(guī)范證券公司客戶賬戶監(jiān)測與核查措施。證券公司對投資者賬戶資料規(guī)范性、賬戶使用情況進行監(jiān)測與核查過程中，發(fā)現(xiàn)客戶基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，投資者未在6個月內辦理基本信息變更手續(xù)或未在90個自然日內辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的情況下，有權對甲方賬戶采取措施；發(fā)現(xiàn)客戶賬戶資金來源涉嫌違法、資金來源不明、大額劃轉異常，且客戶拒絕配合證券公司開展客戶身份重新識別工作等情形的，證券公司有權依法采取相關措施。修訂內容對應《開戶協(xié)議》第二十四條、第二十五條。

（四）保護投資者合法權益。證券公司應與投資者明確交易傭金收取標準并按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標準向投資者收取交易傭金并代收印花稅等其他相關稅費。修訂內容對應《開戶協(xié)議》第十六條。

二、《委托代理協(xié)議》主要修訂內容

（一）完善雙方聲明和承諾，保護投資者合法權益。證券公司不得違規(guī)接受投資者委托或假借投資者名義買賣證券。投資者在委托代理關系存續(xù)期間需承諾不實施異常交易行為、不違反賬戶實名制要求、履行適當性管理義務、按要求提供和更新相關證件資料。修訂內容對應《委托代理協(xié)議》第一條、第二條。

（二）嚴格落實委托指令管理要求，強化異常交易行為管理。明確有效委托與無效委托。強調證券公司需按規(guī)定對投資者委托指令要素的齊備性、賬戶內的資金、證券是否充足進行審查；要求證券公司加強交易監(jiān)測，對于存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為、頻繁發(fā)生異常交易行為等情形的，有權采取拒絕委托，暫停提供交易服務或終止證券交易委托代理關系等措施。修訂內容對應《委托代理協(xié)議》第十條、第十二條、第十四條、第二十條。

（三）明晰費用約定。證券公司應當與投資者明確交易傭金收取標準并按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標準向投資者收取交易傭金并代收印花稅等其他相關稅費。修訂內容對應《委托代理協(xié)議》第二十一條。

（四）明確雙方的違約責任。協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構成違約。委托代理關系存續(xù)期間，投資者應保證賬戶滿足清算交收的要求、不存在違法違規(guī)的交易行為、妥善保管賬戶信息、身份信息及密碼等。修訂內容對應《委托代理協(xié)議》第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條。

（五）增加大宗交易和固收交易相關內容。投資者設定成交申報的約定號的要求；交易申報以中國結算采用實時逐筆全額結算（RTGS）方式結算的債券，當日進行交收處理的要求；債券現(xiàn)券（特定債券除外）交易價格（凈價）偏離交易當日日終相關比較基準（中債估值/中證估值等）超過2%（含）的，投資者填寫交易情況說明表向我司報告該筆交易的要求；我司認為投資者存在虛假委托或操縱價格等行為時，有權拒絕接受。修訂內容對應《委托代理協(xié)議》第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條。

投資者可聯(lián)系開戶營業(yè)網(wǎng)點或就近營業(yè)網(wǎng)點查閱修訂后完整版的《開戶協(xié)議》《委托代理協(xié)議》。若投資者未在本公告發(fā)布之日起七個交易日內就上述兩個協(xié)議修訂內容提出異議，則視為投資者認同協(xié)議的變更內容，公告內容生效。

特此公告。

開源證券股份有限公司

2023年6月12日