發(fā)布時間:2023-08-16 閱讀次數(shù):
尊敬的投資者:
為切實(shí)履行反洗錢客戶身份識別義務(wù),持續(xù)關(guān)注投資者賬戶的基本信息,根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證券業(yè)協(xié)會《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》( 中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會令[2007]第2號)、《證券公司反洗錢工作指引》等相關(guān)規(guī)定,非自然人客戶的名稱、有效身份證明文件類型及號碼、證件有效期、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、受益所有人等信息發(fā)生變更的,應(yīng)在六個月內(nèi)及時辦理變更手續(xù);對于因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е路亲匀蝗丝蛻糁黧w資格喪失的,應(yīng)及時辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)。
請非自然人客戶于2024年2月18日前辦理賬戶信息變更業(yè)務(wù),對于主體資格喪失的非自然人客戶應(yīng)自本公告發(fā)布之日起及時辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)。如未及時辦理,我司將依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》《證券公司反洗錢工作指引》等有關(guān)規(guī)定對賬戶采取限制措施,具體如下:
1、對于非自然人客戶的名稱、有效身份證明文件類型及號碼、證件有效期發(fā)生變更且未在規(guī)定時間內(nèi)更新的,我司將采取禁止撤銷指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止銀行支取、禁止買入、禁止產(chǎn)品認(rèn)購和申購、禁止基金定投、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。
2、對于非自然人客戶的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、受益所有人等發(fā)生變更且未在規(guī)定時間內(nèi)更新的,我司將采取禁止撤指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止銀行支取、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。
3、對于非自然人客戶因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的,且無法配合辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)的,我司將采取凍結(jié)或注銷客戶賬戶的措施。
如您的資金賬戶被采取了限制措施,您可聯(lián)系我司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)更新賬戶信息并解除賬戶限制。
我司鄭重提示:為不影響您的賬戶正常使用,請您盡快對賬戶信息進(jìn)行更新,如有疑問,請咨詢開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或我司唯一客服熱線95325。
開源證券股份有限公司
二零二三年八月十六日
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