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關(guān)于對賬戶信息未更新或主體資格喪失的非自然人客戶采取賬戶限制措施的公告

     發(fā)布時間:2023-08-16    閱讀次數(shù):

尊敬的投資者:

為切實(shí)履行反洗錢客戶身份識別義務(wù),持續(xù)關(guān)注投資者賬戶的基本信息,根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證券業(yè)協(xié)會《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》( 中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會令[2007]第2號)、《證券公司反洗錢工作指引》等相關(guān)規(guī)定,非自然人客戶的名稱、有效身份證明文件類型及號碼、證件有效期、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、受益所有人等信息發(fā)生變更的,應(yīng)在六個月內(nèi)及時辦理變更手續(xù);對于因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е路亲匀蝗丝蛻糁黧w資格喪失的,應(yīng)及時辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)。

請非自然人客戶于2024年2月18日前辦理賬戶信息變更業(yè)務(wù),對于主體資格喪失的非自然人客戶應(yīng)自本公告發(fā)布之日起及時辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)。如未及時辦理,我司將依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》《證券公司反洗錢工作指引》等有關(guān)規(guī)定對賬戶采取限制措施,具體如下:

1、對于非自然人客戶的名稱、有效身份證明文件類型及號碼、證件有效期發(fā)生變更且未在規(guī)定時間內(nèi)更新的,我司將采取禁止撤銷指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止銀行支取、禁止買入、禁止產(chǎn)品認(rèn)購和申購、禁止基金定投、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。

2、對于非自然人客戶的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、受益所有人等發(fā)生變更且未在規(guī)定時間內(nèi)更新的,我司將采取禁止撤指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止銀行支取、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。

3、對于非自然人客戶因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的,且無法配合辦理賬戶注銷業(yè)務(wù)的,我司將采取凍結(jié)或注銷客戶賬戶的措施。

您的資金賬戶被采取限制措施,您可聯(lián)系我司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)更新賬戶信息并解除賬戶限制。

我司鄭重提示:為不影響您的賬戶正常使用,請您盡快對賬戶信息進(jìn)行更新,如有疑問,請咨詢開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或我司唯一客服熱線95325。

 

開源證券股份有限公司

二零二三年八月十六日


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