敬畏投資者 建設高質(zhì)量資本市場 更好助力經(jīng)濟社會加快恢復發(fā)展
為強化證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）日前制定并發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（簡稱“《實施細則》”），這標志著證券經(jīng)營機構(gòu)及工作人員如何奉行廉潔從業(yè)有了更為細化的標準和要求。
為支持抗擊新冠肺炎疫情（以下簡稱疫情）工作，便利投資者和市場主體低成本、高效率解決糾紛。
證監(jiān)會依法對5宗私募基金違法案件作出行政處罰
2018年10月22日
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕39號 2018年11月28日
多位券商研究所負責人表示，在中國證券業(yè)協(xié)會的主導下，券商研究報告的規(guī)范文件和證券分析師的行為準則即將出臺?！ ∫?、研究報告規(guī)范
據(jù)《上海證券報》報道，寧波證監(jiān)局近日召開轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議，明確合規(guī)工作底線，要求做到七個嚴禁。即嚴禁證券機構(gòu)非
為全面理解與貫徹落實2012年機構(gòu)監(jiān)管的重點工作，切實做好公司2012年各項管理工作，合規(guī)稽核部于2012年2月8日就監(jiān)管會議內(nèi)容專門編發(fā)了
案例：2012年2月14日,某證券公司客戶A(被繼承人，已死亡)之女B(繼承人)、妻子C（繼承人），向西安某證券公司營業(yè)部提交西安市某區(qū)法院
2012年2月20日，證監(jiān)會對外披露，已經(jīng)查明，海通證券研究所首席分析師葉志剛從2006年開始的4年間，在海通證券研究所將研究報告發(fā)送客戶
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